专项资产管理计划投资说明书.doc

ⅩⅩ资产-融盛创展2号专项资产管理计划投资说明书
资产管理人:ⅩⅩ(ⅩⅩ)资产管理有限公司
资产托管人:ⅩⅩ银行股份有限公司

2015年月
目录
一、资产管理计划概要 1
(一)资产管理计划基本要素 1
(二)资产管理计划份额的销售 3
(三)资产管理计划的参与和退出 6
(四)资产管理计划的收益分配 8
(五)资产管理计划的费用和税收 9
二、资产管理合同主要内容 13
(一)资产管理计划的备案 13
(二)当事人及权利义务 14
(三)资产管理计划的财产 18
(四)资产管理计划财产的会计核算 20
(五)报告义务 21
(六)资产管理合同的变更、终止和财产清算 22
(七)违约责任 25
(八)法律适用和争议的处理 26
三、资产管理人与资产托管人概况 26
(一)资产管理人概况 26
(二)资产托管人概况 26
四、投资风险揭示 27
五、拟任投资经理简介 28
六、初始销售期间 28
一、资产管理计划概要
(一)资产管理计划基本要素
1、资产管理计划的名称
ⅩⅩ资产-融盛创展2号专项资产管理计划
2、资产管理计划性质
一对多专项资产管理计划
3、资产管理计划的运作方式
本计划运作期间根据募集情况进行不定期开放参与,首次开放参与后,每季度至多开放参与一次。本计划份额运作期间不接受退出及违约退出,各类计划份额投资期限届满时,本计划安排相应计划份额的退出。
4、资产管理计划的投资目标
本计划的投资目标是在严格控制风险的前提下,通过专业化的管理运作,实现计划财产的稳定增值。
5、资产管理计划的投资范围
资产管理人代表本计划以本计划募集的资金受让ⅩⅩ中泰创展企业管理有限公司及其子公司ⅩⅩ中泰创盈企业管理有限公司、ⅩⅩ中泰创鑫企业管理有限公司、ⅩⅩ中泰创信企业管理有限公司、浙江中泰创展企业管理有限公司持有的特定债权资产。
本计划初始运作时受让的特定债权资产情况:浙江中泰创展企业管理有限公司持有的两笔债权资产,每笔债权资产本金为1亿元,受让的债权资产本金合计2亿元。
本计划运作过程中所替换的特定债权资产,将以季度管理报告形式向投资者进行披露。
本计划投资资金闲置时可投资于银行定期存款,政府债券,货币基金等其他低风险金融产品。如法律法规或监管机构以后允许投资的其它品种,本资产管理人在与全体委托人协商一致,并履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
6、投资策略
(1)精选标的债权资产,严控投资风险,力求资管计划财产的稳健增值。
(2)为维护资产委托人权益,本计划受让的标的债权资产的本金不得低于相应转让价款,本计划受让的标的债权资产的利率不得低于本计划的预期收益率。
(3)鉴于本计划运作期限长于部分特定债权期限,若本计划受让的标的债权资产到期日早于本计划投资期限的,相关标的债权资产到期前5个工作日前,ⅩⅩ中泰创展企业管理有限公司将为本计划提供后补标的债权资产,并确保后补的标的债权资产本金不低于被替换的债权资产本金,后补的标的债权资产利率不低于被替换的债权资产的利率,且后补标的债权资产质量不低于初始标的债权质量。该等替换标的债权应由管理人审核确认后方能作为新的标的债权。资产管理人就上述标的债权资产置换事宜将向资产委托人以季度管理报告的形式进行定期披露。披露内容包括但不限于替换标的债权金额、利率、期限、担保措施等。
7、资产管理计划的存续期限
本计划预计存续期限预计为自计划成立日至本计划最后一期资管计划份额存续届满12个月之日。本计划每期资管计划份额的投资期限预计均为12个月。资产管理人可决定本计划提前终止或者延期。如本计划存续期届满最后一日为节假日,则本计划结束日期顺延至下一工作日。
发生资产管理合同或法律法规规定的其他存续期限延长的情形的,本计划期限延长。
发生资产管理合同规定的情形,本计划可提前终止。
8、资产管理计划的延期
资产管理计划的预计存续期限届满时,若资产管理计划财产中的现金货币资产扣除应由资产管理计划承担的费用和税费后仍不足以满足全体委托人按照资产管理计划文件约定的预期收益率计算的预计可获分配的收益和本金,且尚有未变现资产管理计划财产的,资产管理计划进入延长期。资产管理计划管理人自主决定进入延长期,该延长期期限至资产管理计划财产全部变现完毕且资产管理人宣布资管计划终止之日,或虽未全部变现完毕但资产管理计划财产中的现金货币资产扣除应由资产管理计划承担的费用和税费后,足以满足全体委托人按照资产管理计划文件约定的预期收益率计算的预计可获分配的收益和本金且资产管理人宣布资管计划终止之日止。
9、资产管理计划的提前终止
资管计划存续期限内,若发生以下情形的,管理人可提前终止本计划,但应提前五个工作日通知委托人、托管人: