银行保障房3号专项资产管理计划投资说明书.doc

ⅩⅩⅩⅩ保障房3号专项资产管理计划投资说明书
资产管理人:上海ⅩⅩⅩⅩ资产管理有限公司
资产托管人:ⅩⅩ银行股份有限公司上海分行
二零一三年九月
重要提示
本资产管理计划资产管理合同已向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)备案。
本资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整。本投资说明书已经中国证监会备案,但中国证监会的备案,并不表明其对本资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本资产管理计划没有风险。
本计划投资于证券市场,资产管理计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动,资产委托人在投资本计划前,需全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对购买资产管理计划的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并自愿承担资产管理计划投资中出现的各类风险,包括市场风险,也包括资产管理计划自身的管理风险、技术风险和合规风险等。投资者根据所持有份额享受计划的收益,但同时也需承担相应的投资风险。
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法,并应充分理解本投资说明书及资产管理合同的相关内容,了解相关权利及义务,及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断资产管理计划是否和资产委托人的风险承受能力相适应。
本资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产,不保证委托财产一定盈利,也不保证最低收益。本资产管理人提醒资产委托人投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,运营状况与资产管理计划净值变化引致的投资风险,由资产委托人自行负担。
本资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产,并履行资产管理合同约定的其他义务。
目录
第一章绪言 1
第二章释义 2
第三章资产管理计划概况 5
第四章资产管理计划份额的初始销售 8
第五章资产管理合同的主要内容 11
第六章投资风险揭示 37
第七章资产管理人与资产托管人概况 40
第一章绪言
《ⅩⅩⅩⅩ保障房3号专项资产管理计划投资说明书》(以下简称“投资说明书”)由上海ⅩⅩⅩⅩ资产管理有限公司(以下简称“资产管理人”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司多个客户资产管理合同内容与格式准则》与其他相关法律法规以及《ⅩⅩⅩⅩ保障房3号专项资产管理计划资产管理合同》(以下简称“资产管理合同”)编写。
本投资说明书阐述了“ⅩⅩⅩⅩ保障房3号专项资产管理计划”的投资目标、策略、风险、费率等与资产委托人投资决策和获取收益有关的全部必要事项,资产委托人在作出投资决策前应仔细阅读本投资说明书。
本资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本资产管理计划是根据本投资说明书所载明的资料申请募集的。本投资说明书由上海ⅩⅩⅩⅩ资产管理有限公司负责解释。本资产管理人未委托或授权任何其他人提供未在本投资说明书中载明的信息,或对本投资说明书作任何解释或者说明。
本投资说明书根据本资产管理计划的资产管理合同编写,并在中国证监会备案。资产管理合同是约定资产管理计划当事人之间权利、义务的法律文件。本计划资产委托人自签订资产管理合同且依据资产管理合同取得资产管理计划份额,即成为资产管理计划份额持有人和本计划资产管理合同的当事人,其持有资产管理计划份额的行为本身即表明其对资产管理合同的承认和接受,并按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。本计划资产委托人欲了解资产管理计划份额持有人的权利和义务,应详细查阅资产管理合同。
第二章释义
在本投资说明书中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
1、资产管理合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《ⅩⅩⅩⅩ保障房3号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。
2、资产委托人:指签订资产管理合同,并依据资产管理合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
3、资产管理人:指上海ⅩⅩⅩⅩ资产管理有限公司。
4、资产托管人:指ⅩⅩ银行股份有限公司上海分行。
5、注册登记机构:指ⅩⅩⅩⅩ基金管理有限公司。
6、资产管理计划(或称计划):指按