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一周监管动态汇总(2017年2月第4期0210-0218).xls


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文档列表 文档介绍
重大监管政策
发布时间文件名称
基金业协会 2017年2月14日《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》
保监会 2017年2月15日《保险业进一步参与社会治安综合治理工作的指导意见》
证监会 2017年2月17日《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》
国务院 2017年2月17日《关于创新农村基础设施投融资体制机制的指导意见》

主要内容
委托贷款、嵌套投资信托计划及其他金融产品、受让信托受益权及其他资产收(受)益权;以名股实债的方式受让房地产开发企业股权、协会根据审慎监管原则认定的其他债权投资方式等五类私募资产管理计划,投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的,暂不予备案。
保监会将深入贯彻中央综治委意见精神,加大保险业综治工作落实力度,重点做好反保险欺诈、打击非法集资、加强互联网保险监管、保险纠纷多元化解、信访积案化解等任务,管控好行业风险,维护保险市场稳定运行和保险消费者合法权益。同时,引导保险业主动发挥自身优势,加快推进社会治安综合治理创新,包括发挥保障优势,推进综治工作机制创新;发挥信息优势,服务社会治安风险防控;发挥网络队伍优势,助力基层治理网络健全等,为建设立体化、信息化社会治安防控体系作出应有贡献。
证监会对《上市公司非公开发行股票实施细则》部分条文进行了修订,发布了《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》。
《监管问答》主要内容为:一是上市公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%。二是上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。但对于发行可转债、优先股和创业板小额快速融资的,不受此期限限制。三是上市公司申请再融资时,除金融类企业外,原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
为实现规则平稳过渡,在适用时效上,《实施细则》和《监管问答》自发布或修订之日起实施,新受理的再融资申请即予执行,已经受理的不受影响。本次再融资监管政策的调整属于制度完善,不针对具体企业,所有上市公司统一适用。
背景:农村道路、供水、污水垃圾处理、供电、电信等基础设施建设总体上仍比较薄弱。
原则:政府主导、社会参与
投入体系:农村道路等没有收益的基础设施,投入以政府为主,鼓励社会资本和农民参与。农村供水、污水垃圾处理等有一定收益的基础设施,投入以政府和社会资本为主,积极引导农民投入。对农村供电、电信等以经营性为主的基础设施,投入以企业为主,政府对贫困地区和重点区域给予补助。
政府投资支持方式:地方政府和社会资本设立农村基础设施建设投资基金,建立规范的地方政府举债融资机制,允许地方政府发行一般债券支持农村道路建设,发行专项债券支持农村供水、污水垃圾处理设施建设,探索发行县级农村基础设施建设项目集合债。支持符合条件的企业发行企业债券。
建设管护机制:农村供水设施产权谁开发谁所有,开展农村供水设施产权交易;有条件的地区开展县级电网企业股份制改革试点,赋予投资主体新增配电网的所有权和经营权;鼓励农村电信设施建设向民间资本开放。

简评链接过渡期
☆《规范》旨在抑制热点城市普通住宅地产项目的产品投资过热的现象,或将逐渐影响热点城市房地产市场的资金价格。《规范》也将影响房地产投资的投行业务结构设计,信托贷款模式或将取而代之。/xhdt/zxdt/ 新老划断
☆《指导意见》指明保监会的关注重点在于加强互联网保险监管。保监会或将采取一系列行动进一步贯彻落实早前印发的《互联网保险风险专项治理工作实施方案》/web/site0/tab5174/ 2017/2/15
☆《监管问答》旨在避免资金“脱实向虚“,防止“炒概念”和套利性融资等行为形成资产泡沫,引导资金流向实体经济最需要的地方,保护投资者尤其是中小投资者的合法权益/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201702/
/pub/zjhpublic/G00306201/201702/ 新老划断
☆《指导意见》表明,地方政府获准发债支持农村基建,加之今年是十三五规划落实的关键年,大量项目有望获批并加快落地,地方投资大爆发,ppp等有望成为追逐焦点 ngce/content/2017-02/17/ 2017/2/17
重大监管政

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  • 时间2018-03-03