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2016年上半年黑龙江基金从业资格:股票的类型考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。




2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
3、政府发行证券的品种仅限于____
A:股票
B:基金份额
C:债券
D:银行票据
4、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。




5、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税
、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税


6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
、基金管理人评级的评级期间少于36个月
、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
7、下列免征营业税的收入有__。


、债券的差价收入
、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

8、证券发行市场的作用不包括__。




9、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》,金融资产在初始确认时划分为__。




10、以下属于证券市场中介机构的有__。




11、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。




12、下列关于股票性质的描述正确的是__。





13、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A:百分之十
B:百分之二十
C:百分之二十五
D:C百分之五十
14、2004年6月1日__的实施;推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
15、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。




16、根据投资目标划分,基金可以划分为__。




17、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。




18、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
,每天9:30~11:30、13:00~15:00,法定公众节假日除外
“价格优先、时间优先”的原则
,申报数量应当为100份或其整数倍
、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
19、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。


、方法