销售募集机构遴选制度..docx

XX资产管理有限公司
销售募集机构遴选制度
本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,如您对完善本制度有任何建议或意见,@
XX资产管理有限公司
销售募集机构遴选制度
为加强XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对销售募集机构的考察、挑选及管理,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
公司按照合法合规的原则和公司利益最大化的原则对销售募集机构进行综合评定。
公司XX部门牵头销售募集机构遴选工作,负责规范产品销售募集机构的评价流程,建立种类齐全、多层次和高效的产品销售募集机构体系,与销售募集机构建立良性互动长期的战略合作关系。其日常职责主要包括:
(一)辅助一线销售人员实施对销售募集机构的沟通和业务培训,确保销售募集机构的高效销售。;
(二)考核销售募集机构的销售能力与质量,包括销售能力、销售质量、客户服务质量等;
(三)对既有销售募集机构的维护、服务与日常管理;
(四)潜在销售募集机构的开发。
(五)有效地发挥销售募集机构的自身优势,保持公司与销售募集机构经常沟通和协同,保持销售募集机构之间的协同、销售与直销的协同。
在与销售募集机构的业务合作过程中,相关部门应严守业务纪律,遵守保密原则,谨慎原则与风险揭示原则。
(一)保密原则。保守各种未公开的业务方案的秘密;保守代理销售协议的秘密;
(二)谨慎原则。除可定期披露信息外,不可向销售募集机构披露任何未经批准披露的信息,严禁向销售募集机构承诺一次性销售激励等;
(三)风险揭示原则。要求合作机构充分揭示产品及服务的风险,进行风险提示。
销售募集机构的开发应遵循以下步骤
(一)初步评价。在广泛联系各类销售募集机构基础上,按照公司的销售募集机构评价体系进行初评,填写《增加销售募集机构申请表》(见附表1)。
(二)深入考察。对于达到入选标准的渠道,深入考察其软件硬件设施,填写《销售募集机构审慎调查表》(见附表2),并初步确定双方的合作模式。对于有销售资格或者正在申请销售资格的机构,安排进行销售系统测试。
(三)签订协议双方商定合作模式和合同主要条款,签订销售协议。
在销售募集机构的遴选评价过程中,应注重考核以下方面的内容:
(一) 硬件条件
:销售产品网点数量、网点实力等;
:网点地域分布和覆盖面等。
:销售产品同行业排名、销售信托、基金等理财产品种类、净值表现及赎回率、市场占有率、研究实力、个人客户比例等;
:有健全内控机制、完善内控制度等;
:资产质量、盈利能力等;
:市场形象、客户忠诚度等;
:政府资源、大客户资源等。
(二)营销能力
:计划内容、目标销售量、成本分析;
:态度、方式、能力。
(三)合作力度
(如股东关系等);
:重视程度、政策支持等;
:重视程度、执行力度等;
:重视程度、推介和销售力度、专业素质等。
(四) 市场口碑:
(包括其他销售