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四川师范大学
内控体系建设资料清单
为更好完成项目工作,帮助咨询师全面了解贵校在单位发展、经营状况、组织架构与管理制度等方面的状况,需求的资料如下表所示,请贵单位尽量提供电子版。对于这些资料,项目组负有保密的责任和义务。
类别
资料名称
负责部门
有
无
说明
一
制度
文件
(包括三重一大、分级授权等)
学校办公室

学校办公室、发展与规划处
(包括预算编制审批、执行与分析、调整、决算、预算绩效考核等)
计划财务处
(包括各类收入管理、票据管理及收费标准管理等)
计划财务处
(包括支出申请与资金支付、报销管理等)
计划财务处
(包括采购预算及采购计划、采购执行申请与审核、采购组织形式确定、采购方式确定及变更、采购验收与支付等)
资产与后勤管理处、实验室与设备管理处
(包括科研行政管理、计划管理、成果管理、经费管理等)
科研处、计划财务处
(包括货币资金、固定资产、无形资产、存货、对外投资等)
资产与后勤管理处、实验室与设备管理处、计划财务处
(包括基建规划、年度投资计划、立项、项目设计与概预算、招投标、项目实施与变更、材料设备认质认价、项目资金支付、竣工验收与工程项目移交、竣工决算、建设项目档案管理、建设项目后评价管理等)
规划建设处、计划财务处
(包括合同拟定与审批、合同履行与监督、合同纠纷处理等)
学校办公室、工会
(包括内控管理职责划分、内控体系的建设(更新)、执行与监督、内部控制检查与评价程序等)
计划财务处、学校办公室
(包括包括效能监察、专项监察、廉政建设管理、经济责任审计、内部审计管理、内部审计工作程序、建设项目审计管理等)
纪委(监察处)、审计处
类别
资料名称
负责部门
有
无
说明
(包括信息规划管理、信息系统立项与开发、实施与验收、系统账号及权限管理、系统日常管理等)
网络与信息化管理处
(包括车辆管理、公文办理、会议管理、档案管理、印章管理等)
学校办公室
(包含制度管理职责划分、制度的起草、审核、审批、颁布、宣贯、评价及定期更新程序、相关的格式规定、命名细则及制度模板等)
校内各单位
(注:各部门内部制定并在行的工作细则、指南或流程也请一并提供)
校内各单位
二
管理
文件

组织部、教师工作站(人事处)

学校办公室
、各部门岗位职责
组织部、教师工作站(人事处)

校内各单位

组织部、教师工作站(人事处)

学校办公室

纪委监察处、审计处
、部门负责人的述职报告
组织部
、部门负责人的