统一账户平台测试方案.doc

中国结算工程技术文档
统一账户平台测试方案
结算有限责任公司
二零一X年五月
文档信息
文档名称
统一账户平台测试方案
说明
修订历史
版本号
摘要
修改日期
作者
修改说明
目录
一、 测试目标 4
二、 参测单位 4
三、 参考规范 4
(一) 接口规范 4
(二) 定义和术语 4
(三) 涉及到的技术系统 4
四、 测试内容及数据准备 4
(一) 测试内容 5
(二) 测试数据准备 5
五、 测试时间安排 6
(一) 全网测试 6
(二) 通关测试 6
六、 测试环境 6
七、 注意事项 6
八、 联系方式 7
附件一、测试反馈表 8
测试目标
在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)2016年4月21日发出的《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》中,要求各机构从2016年7月1日起对2016年5月3日以前私募基金管理人开立的证券账户进行“机构类别”标识调整及私募基金管理人编码补充报送工作。
为确保该项工作顺利进行,统一账户平台增加了“支持开户代理机构修改私募基金管理人编码”、“支持开户代理机构查询私募基金管理人编码”、“允许合伙制私募基金管理人申报合伙人信息”及其他相关功能。为了保证上述功能平稳上线,中国结算定于2016年6月4日组织全网测试,6月18日组织通关测试,以检验各方技术系统的正确性。
参测单位
中国证券登记结算有限责任公司;
开户代理机构。
参考规范
接口规范
《附件2-(供测试用)》;
《附件3-》。
定义和术语
UAP:统一账户平台
PROP:上海参与人远程操作平台。
涉及到的技术系统
中国结算统一账户平台;
开户代理机构账户业务相关系统。
测试内容及数据准备
测试内容
模拟一个完整业务日的账户业务,测试当日开户代理机构通过PROP报送账户业务,以此验证相关业务处理的正确性。
本次全网测试和通关测试覆盖所有账户业务:
一码通账户开立;
证券账户开立;
证券账户查询;
账户注册资料查询;
客户关键信息修改历史查询;
一码通账户查询;
首次交易日查询;
账户资料核对;
账户注册资料修改;
证券账户注销;
一码通账户注销;
证券账户关联关系维护;
存量账户关联关系报送信息查询;
证券账户使用信息维护;
适当性管理信息维护;
合伙人信息维护;
休眠账户激活;
不合格账户解除限制;
证券账户解挂失。
本次全网测试和通关测试重点测试内容:
机构类别为私募基金管理人的“变更账户资料业务”;
机构类别为私募基金管理人的“合伙人信息维护业务”;
机构类别为私募基金管理人的“账户注册资料查询业务”;
客户类别为机构客户或产品客户的“变更账户资料业务”(主要身份证明文件代码变更为统一社会信用代码的情形将不作为关键信息变更)。
测试数据准备
本次全网测试和通关测试分别以2016年6月3日(星期五)和6月17日(星期五)统一账户平台生产系统业务全部结束后的账户数据作为测试的初始数据。
测试时间安排
全网测试
全网测试时间为2016年6月4日(星期六)。测试过程中各参测单位如遇到异常请实时电话反馈,并