内部审核报告编写指南.doc

内部审核报告编写指南
1 审核概况
审核目的
评价公司质量管理体系运行的效果,寻找改进点。
审核依据
GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000标准;
适用的法律法规及其他要求;
公司的质量管理体系文件。
审核范围
公司质量管理体系所覆盖的产品范围以及与之有关的部门。
审核组成员简介
审核组长、成员。
审核情况简述
2 审核综述
对质量管理体系的综合评价
质量管理体系文件的符合性和适宜性
1)现场审核前是否对质量手册进行了文件评审;
质量手册:
是否满足标准的要求;
是否存在需要进一步修改和澄清说明的问题,针对提出的问题,是否对质量手册进行了修改或做出了解释说明,经审核组评审确认已满足要求;
现场审核后,质量手册是否仍需要做进一步的修改。
2)现场审核阶段,对质量管理体系文件的继续审查(包括三个层次的文件,所做的结论针对抽样评审的文件);
质量管理体系文件:
是否满足标准要求;
个别文件是否存在一般性的不满足之处,或需要进一步完善的;
文件是否存在影响体系有效运行的问题,如:文件规定与实际不相符,或者不能指导部门或岗位的工作等;
文件是否存在可能影响第三方认证的问题,如:缺少必要的文件,文件之间的协调性差,或文件可操作性不强(应说明存在的问题)。
3)所规定的质量方针和质量目标
是否满足标准以及公司相关文件的要求;
如果不满足,存在需要改进或注意的问题;
是否需要做进一步修改。
质量管理体系文件的贯彻实施情况
体系文件是否得到了全面有效地贯彻实施并做出说明;
体系文件是否是基本得到了贯彻实施,并说明存在那些实施性问题;
体系文件仅得到了一定程度的贯彻实施,并说明存在那些区域性、系统性的问题,或者对产品质量有直接影响的实施性问题。
质量管理体系的有效性
1)产品质量状况
产品质量是否稳定,并能够满足标准(如合同、协议、法律法规等)的要求,并实现所规定的目标;
个别产品质量水平(或部门工作质量)有待进一步提高(说明有关情况);
产品质量(包括工作质量)不稳定,或达不到规定的要求(说明有关情况)。
2)质量目标的实现情况
实现了所规定的质量目标;
除个别指标外,大部分的质量目标已实现(说明有关情况);
没有实现所规定的质量目标(说明有关情况)。
3)国家、行业管理部门对公司的检查情况评价
没有发生问题;
抽查合格;
抽查不合格(说明有关情况)。
4)顾客投诉的处置
没有发生顾客投诉;
发生过一般性的顾客投诉并及时有效处理了顾客投诉(说明有关情况);
发生重大的顾客投诉,或者对顾客投诉没有及时有效的进行处理(说明有关情况)。
5)员工的质量意识评价
强;较强;一般;较差。(说明有关情况)
6)质量管理体系有效性的综合评价
体系运行有效,对覆盖的产品具备质量保证能力;
体系运行基本有效,对覆盖的产品具备质量保证能力;
所实施的质量管理体系对覆盖的产品不完全具备质量保证能力。
质量管理体系的保持和完善机制
1)对体系保持和完善机制的综合评价
健全;比较健全;初步建立,需要进一步的提高;不健全。
2)对上次内部审核发现的不