绩效工作资料清单.doc

附件3
绩效工作资料清单
一、项目决策资料
1、项目单位职能文件
2、部门或项目单位中长期规划
3、部门或项目单位本年工作计划
4、项目立项背景及发展规划
5、项目立项报告或任务书
6、上级主管部门对于立项的批复文件
7、项目申报书
8、财政支出绩效目标表
9、项目可行性研究报告
10、立项专家论证意见
11、项目评审报告
12、项目内容调整和预算调整的相关申请和批复
二、项目管理资料
1、项目实施方案
2、项目预算批复
3、项目管理制度
4、与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度
5、反映项目管理过程的相关资料。比如:项目培训资料、项目招投标文件、项目中签订的外包合同或协议、工程项目的设计施工图纸、监理合同和监理报告等。
6、反映项目执行的会计凭证及会计账簿。
三、项目绩效资料
1、项目单位绩效报告
2、项目执行情况报告
3、项目经费决算表
4、审计机构对项目执行情况的财务审计报告
5、反映项目完成情况的证据资料。
即反映产出目标的完成情况的有关资料。包括反映产出数量、质量、时效和成本等有关情况的证据资料。重要的是应能够客观的证明项目产出目标的完成情况。比如:考评工作组对项目产出目标完成情况的调研结果、评价专家对项目产出目标完成情况的认定结果、有关专业机构对项目产出目标完成情况的认定证明、项目完工验收报告、科研课题结题报告、项目完工实景图片、采购设备入库记录等。
6、反映项目实施效果的证据资料。
即反映项目效果目标完成情况的有关资料。重要的是应能够客观的证明项目效果目标的实现情况,最好是能够量化的反映项目效果实现情况。比如:反映项目实施效果的有关经济数据、业务数据、发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况、服务对象调查问卷、项目实施效益与历史数据对比、成本合理性分析等。