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国际经济法学
叶才勇
华南师范大学法学院
第十一章国际投资法
第一节国际投资及国际投资法概述
一、国际投资:投资者为获得一定经济效益而将
其资本投入国外的经济活动。
二、种类:
(1)公共投资(public investment)和私人投资(private investment):前者是指由国家或地方政府,以及国际组织为一定的社会公共事业所作的国际投资;后者则是自然人或法人或非法人团体为其自己的赢利目的所作的国际投资。
(2)长期投资(long-term investment)和短期投资(short-term investment):前者常指为期5年以上的国际投资;后者则常指5年以下的国际投资。
(3)直接投资(direct investment)和间接投资(indirect investment):前者指以取得或拥有公司、企业法人或非法人团体,或者以直接参与其经营管理为直接目的国际投资;后者是指仅以取得利息或股息等形式的资本增殖为直接目的的国际投资。
直接投资的形式:
⑴参加外国企业的经营管理并有较大控制权;
⑵在外国新设子公司或分公司;
⑶单独或联合投资参与周边国家资源开发项目。
直接投资与间接投资的区别:对企业有无控制权。由于控制权常与股权联系在一起,因此拥有多少股权才是控制,并因而构成直接投资,各国立法解释不一。美国《1976年国际投资调查法》规定:直接投资是指个人直接或间接拥有或控制一定工商公司10%有表决权并能代表公司资本的股份(证券)
参阅余劲松《国际投资法》P1
二、国际投资法:调整跨国(国际间)私人直接投资关系的有关国内法和国际法规范的总称。
1、渊源:国内法与国际法渊源
⑴国内立法:
①资本输入国的外国投资法;
②资本输出国的海外投资法。
⑵国际条约:
①双边条约;
②多边公约(区域性、世界性)。关于国际投资的世界性多边公约目前有:《解决国家与他国国民间投资争端公约》(1966) 、《多边投资担保机构公约》(1988 )、《与贸易有关的投资措施协定》(1994)。
(3)其他渊源:
①联合国规范性文件,如1962年《关于自然资源的永久主权宣言》、1974年《建立新的国际经济秩序的行动纲领》和《各国经济权利和义务宪章》。
②国际投资惯例。如1992年9月世界银行发展委员会公布的《外国直接投资待遇指南》(Guidelines in the Treatment of Foreign Direct Investment) 。
2、主体
⑴自然人;(2)法人;⑶跨国公司; ⑷国家
及国际组织。
联合国跨国公司委员会《跨国公司行动守则》关
于跨国公司的定义(见余劲松《国际投资法》P31)
探讨
跨国公司(Transnational Corporation)的国际
法律地位:
由于(1)没有根据自己的意思独立参加国际关系
的能力;(2)没有直接承担国际权利和义务的能力,
故此它不是国际法的主体。正如沃吉纳所言:国家是
国际法主体,多国公司不是,它们的每个实体(母公
司或当地实体)属于它所在国的管辖之下。
但它是国际经济关系的参加者,是国际经济法的
主体,因而也是国际投资法的主体。
跨国公司如果成为国际法主体,则破坏了国际法
的主权原则,使其置于与国家的平等地位,从而为其
规避有关国家管辖,在世界上为所欲为提供法律依据。
投资环境:能有效地影响国际资本的运行和效益的一切外部条件和因素。包括自然、政治、经济、文化、法制、科技以及民族意识、历史传统、社会风尚等,它们相互联系,构成投资的综合环境。
种类:
1、物质环境(硬环境),包括:自然资源、地理条件、基础设施等;
2、社会环境(软环境),包括:政治、经济、文化、法制、意识环境等。
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第二节建立国际投资新秩序的若干法律问题
一、关于外国投资者的待遇标准问题
分歧:
发展中国家:最惠国待遇、国民待遇标准;
发达国家:最惠国待遇、国民待遇、国际标准。
所谓国际标准,按西方学者的解释,是为所有文明国家所普遍接受、构成国际法一部分的公正标准或国际最低标准。参阅余劲松、吴志攀教材P204-205
二、特许协议问题
特许协议:国家(政府)同外国投资者个人或法人,约定在一定期间和区域内,允许其在一定条件下享有专属于国家的某种权利,从事自然资源开发或公用事业建设等经济活动的法律协议。
特征:1、协议的一方为国家,另一方为外国国民;
2、协议投资项目,限于特定地区的自然资源开发和公用事业建设;
3、协议须由行政机关或立法机关审批,甚至协议的主要内容还订入法律、法令或行政命令中。
焦点:特许协议是国际协议,还是一般投资契约受国内法管辖?东道国基于公共利益的需要改废特许协议,应否负法律责任?