2016年下半年湖南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题.docx

2016年下半年湖南省基金从业资格:私募股权投资基金结构考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、对非上市证券认识不正确的是__。




2、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
3、以下属于证券市场中介机构的有__。




4、备兑权证通常由__发行。




5、我国基金市场的监管主体是____
A:中国证监会
B:中国银监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会
6、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。


C
.直接代理客户进行基金认购

7、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。





8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
、撤销账户的行为



9、基金投资运作不包括__。




10、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

,保持申请资料原始记录和系统记录一致
,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
11、下列选项中,流动性较强的是__。




12、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。





13、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A
.中国国际期货香港公司



14、证券投资基金具有__等特点。




15、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理暂