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2017年北京基金从业资格:短期融资券试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。




2、企业补充流动资金的重要手段是__。




3、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。”
A:证券登记结算公司
B:基金管理人
C:基金托管人
D:监管机构
4、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:消极的股票风格管理及应用
B:积极的股票风格管理及应用
C:混合的股票风格管理及应用
D:独立的股票风格管理及应用
5、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。




6、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。



D
.储蓄存款利息
7、下列费用中,__不需要基金资产承担。





8、2004年6月1日__的实施;推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
9、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。




10、下列属于基金管理人具体职责的有__。
,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来

,确定基金份额申购、赎回价格
,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
11、下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。

,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

,其潜在的风险越高
12、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。





13、基金销售费用包括基金的__。

B
.认购费


14、基金涉及的税收包括__。