安徽省2016年上半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试试卷.docx

安徽省2016年上半年基金从业资格:***投资优点与局限考试试卷
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、申购赎回ETF采用__方式。




2、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。




3、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A:申购
B:赎回
C:交易
D:认购
4、以下不属于债券收益的是__。




5、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。




6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A
.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
、基金管理人评级的评级期间少于36个月
、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A:百分之十
B:百分之二十
C:百分之二十五
D:C百分之五十

8、证券市场的发展停滞阶段是__。

~1933年


9、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
;100
;500
;100 ;1000
10、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。




11、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。




12、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。


、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
,及时办理清算、交割事宜

13、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。




14、关于基金投资比例监管的规定