海南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试题.docx

海南省2016年基金从业资格:短期融资券考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。




2、在新基金募集过程中,基金销售机构大多通过__等方式,组织基金经理与投资者交流,帮助投资者增进对基金产品的理解。




3、关于定量分析和定性分析,下列说法不正确的是__。


,都体现了某种定性的理论依据
,也离不开定量的统计和归纳
4、基金管理公司内部控制制度由__组成。




5、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括__。




6、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

C
.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
,既是筹资的工具,也是投资的工具
7、中国证监会发布的____,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A:《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B:《基金管理公司内部控制指导意见》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金管理公司公平交易制度指导意见》

8、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。




9、在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。




10、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:一名以上
B:两名以上
C:三名以上
D:五名以上
11、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。

,不得对不同投资人适用不同费率
,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
12、基金公司的资产管理规模直接关系其__。


C.