招商深证tmt50etf联接合同-中国银行.doc

招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇一一年五月
目录
一、前言 2
二、释义 4
三、基金的基本情况 8
四、基金份额的发售与认购 10
五、基金的备案 12
六、基金份额的申购、赎回与转换 14
七、基金合同当事人及其权利义务 22
八、基金份额持有人大会 29
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37
十、基金的托管 40
十一、基金的销售 41
十二、基金份额的注册登记 42
十三、基金的投资 44
十四、基金的融资、融券 50
十五、基金的财产 51
十六、基金财产的估值 53
十七、基金费用与税收 58
十八、基金收益与分配 60
十九、基金的会计与审计 61
二十、基金的信息披露 62
二十一、基金的业务规则 66
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 67
二十三、违约责任 70
二十四、争议的处理 71
二十五、基金合同的效力 72
二十六、基金合同内容摘要 73
一、前言
(一)订立《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“本《基金合同》”)的目的、依据和原则
1、订立本《基金合同》的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本《基金合同》的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)及其他法律法规的有关规定。
3、订立本《基金合同》的原则
订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
(二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
(三)本《基金合同》是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本《基金合同》为准。本《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本《基金合同》取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本《基金合同》当事人并不以在本《基金合同》上书面签章为必要条件。本《基金合同》的当事人按照《基金法》、本《基金合同》及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
(四)本《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定冲突,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。
二、释义
本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金:
指招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
《基金合同》或本基金合同:
《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国:
中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规:
中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
招募说明书:
《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新
发售公告:
《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
托管协议:
基金管理人和基金托管人签订的《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议