c15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读.doc

一、单项选择题
1. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定,中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究,决定调整方案,报( )备案。
    A. 交易所
    B. 最高人民法院
    C. 中国证监会
    D. 财政部
    
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:
批注:
2. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定,承销机构项目承接不得涉及最近( )年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 5
    
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:
批注:
3. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定,承销机构项目承接不得涉及最近( )个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。
    A. 3
    B. 6
    C. 12
    D. 24
    
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:
批注:
4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定,对非公开发行公司债券备案实施自律管理的机构为( )。
    A. 中国证券业协会
    B. 中国基金业协会
    C. 中证机构间报价系统股份有限公司
    D. 中国证监会
    
您的答案:A
题目分数:10
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二、多项选择题
5. 下列内容属于负面清单的有( )。
    A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载
    B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人
    C. 地方融资平台公司
    D. 典当行
    E. 非中国证券业协会会员的担保公司
    
您的答案:A,C,D,B,E
题目分数:10
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6. 下列规则属于债券市场自律规则的有( )。
    A. 《非公开发行公司债券备案管理办法》
    B. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》
    C. 《公司债券受托管理人执业行为准则》
    D. 《公司债券承销业务规范》
    E. 《公司债券承销业务尽职调查指引》
    
您的答案:B,A,D,C,E
题目分数:10
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三、判断题
7. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定,中国证券业协会