股指期货测试卷1101.doc

一、单项选择题(本大题共20题,每题 2分,共40分)
1、期货公司应当认真审核投资者的股指期货开户申请材料,全面履行测试、评估职责,严格执行( )。
A、股指期货投资者适当性制度 B、中国金融期货交易所交易规则
C、中华人民共和国反洗钱法 D、期货市场客户开户管理规定
2、为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )
A、三年 B、一个月
C、二个月 D、当日
3、股指期货与商品期货交易存在区别,则以下选项中哪项不属于( )两者的区别。
A、保证金制度 B、现金交割
C、交易标的 D、合约到期日
4、自然人投资者在开立股指期货账户时,期货公司为其申请交易编码要求其保证金账户可用资金余额不低于( )。
A、100万 B、20万
C、50万 D、5万
5、限仓制度要求对客户某一合约单边持仓实行绝对数额限仓,持仓限额为( )张。
A、100 B、600
C、1000 D、800
6、应当对开立股指期货交易编码的投资者,进行股指期货交易必备知识水平的测试,知识测试人员由( )承担
A、合格的开户经办人 B、市场开发人员
C、营业部负责人 D、培训专员
7、根据《股指期货投资者适当性制度(试行)》,下列关于期货公司为自然人客户和一般法人客户申请交易编码时条件区别描述正确的是( )
A、保证金账户可用余额要求 B、净资产要求
C、商品交易记录或股指仿真交易要求 D、诚信记录
8、中金所规定,期货公司只能为符合一定交易记录的投资者申请股指期货交易编码,下列选项中正确的是(
)。
A、累计10个交易日、20笔以上股指仿真交易 B、2年20笔以上商品期货交易
C、累计10个交易日、10笔以上商品交易 D、3年20笔以上股指仿真交易
9、需对下列哪些人员进行综合评估( )
A、自然人投资者 B、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人
C、一般法人投资者 D、自然人投资者和机构客户代理人
10、《综合评估表》财务状况评分中金融类资产评分标准,所提供的金融类资产证明金额为50万的得分( )
A、1分 B、10分
C、20分 D、30分
11、未能提供个人信用报告,通过中期协投资者信用风险信息数据库信息查询,未查到任何不良记录的,得( )
A、15分 B、13分
C、0分 D、10分
12、( )可以根据市场情况,对股指期货投资者适当性标准进行调整。
A、期货公司 B、交易所
C、交易会员 D、中金所
13、甲为一交易结算会员,根据《股指期货投资者适当性制度(试行)》其下列做法不符合规定的有( )
A、对投资者开展风险教育 B、对客户行为进行合规性管理
C、为没有获得监管机构批准的特殊法人开户 D、为客户提供合理的投诉渠道
14、公司开户经办人根据投资者提供的证明文件,不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、60 B、80
C、70 D、100
15、为明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关责任人和公司高级管理人员的责任,期货公司应建立并有效执行( )制度。
A、客户管理 B、客户服务
C、客户开发责任追究 D、客户监督
16、本公司原有商品期货客