′最新期货从业考试法律法规(重点归纳)′,doc type,doc.doc

1


期货法律法规汇编重点
期货法律法规汇编重点期货法律法规汇编重点
期货法律法规汇编重点归纳
归纳归纳
归纳


===========期货交易管理条例
期货交易管理条例期货交易管理条例
期货交易管理条例:
::
:3-26==========
第二章
第二章第二章
第二章:
::
:期货交易所
期货交易所期货交易所
期货交易所4 1.
有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员
有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员
有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员:
::
:
违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
。。
。

交易所履行的责任交易所履行的责任
交易所履行的责任:
::
:
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督
管理。

建立风险管理制度建立风险管理制度
建立风险管理制度:
::
:
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债
制度。

出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是
出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急
措施。

期货交易所办理下面事情期货交易所办理下面事情
期货交易所办理下面事情,
,,
,需要经国务院期货监督管理机构批准
需要经国务院期货监督管理机构批准需要经国务院期货监督管理机构批准
需要经国务院期货监督管理机构批准:
制定或者修改章程,交易规则。上市,中止,取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止
合约。变更解散分立合并交易所第三章
第三章第三章
第三章:
::
:期货公司
期货公司期货公司
期货公司 1.
..
.申请成立期货公司需要具备条件
申请成立期货公司需要具备条件申请成立期货公司需要具备条件
申请成立期货公司需要具备条件:
::
:
注册资金最低3000W
高级管理有任职资格,从业人员有从业证
有符合法律行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力,信用良好,最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施,
有健全的风险管理和内部的控制制度

出资的货币资金比例不低于出资的货币资金比例不低于
出资的货币资金比例不低于85% ,
,,
,国家在受理期货公司设立起
国家在受理期货公司设立起国家在受理期货公司设立起
国家在受理期货公司设立起6个月
个月个月
个月内需要做出批准不
内需要做出批准不内需要做出批准不
内需要做出批准不
批准的决定
批准的决定批准的决定
批准的决定。
。。
。

期货公司不得从事变相期货自盈业务期货公司不得从事变相期货自盈业务
期货公司不得从事变相期货自盈业务、
、、
、不得给股东
不得给股东不得给股东
不得给股东实际控制人关联人提供融资
实际控制人关联人提供融资实际控制人关联人提供融资
实际控制人关联人提供融资,
,,
,对外担
对外担对外担
对外担
保
保保
保。
。。
。

期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期

没货公司开仓透支交峁叵等嗽?
2
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构(两个月内)
变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准

成立无正当理由超过成立无正当理由超过
成立无正当理由超过三个月
三个月三个月
三个月未开始营业
未开始营业未开始营业
未开始营业,
,,
,或者开业后有
或者开业后有或者开业后有
或者开业后有三个月
三个月三个月
三个月连续未营业
连续未营业连续未营业
连续未营业。
。。
。依法注销的
依法注销的依法注销的
依法注销的。
。。
。
主动提出注销的
主动提出注销的主动提出注销的
主动提出注销的。
。。
。

期货公司应向交易所报告大户名单期货公司应向交易所报告大户名单
期货公司应向交易所报告大户名单。