第九章 银行业从业人员职业操守课件.ppt

第六讲银行业从业人员职业操守
中国银行业协会2007年2月9日发布
共8章49条
第一章总则(1--3条)
第二章从业基本准则(4--9条)
第三章银行业从业人员与客户(10—26条)
6/15/2018
第四章银行业从业人员与同事(27—29条)
第五章银行业从业人员与所在机构(30---38条)
第六章银行业从业人员与同业人员(39—42条)
第七章银行业从业人员与监管者(43—46条)
第八章附则(47—49条)
6/15/2018
第一章总则(1—3条)
宗旨
从业人员
适用
6/15/2018
第一条[宗旨]
为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准,建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守。
6/15/2018
职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为。
广义上讲,职业行为不局限于在工作时间内或为完成工作任务的行为,一些较受公众关注的行业或职业,日常行为常常也会与其职业身份联系起来,受到公众关注。如律师、注册会计师、银行从业人员等。
6/15/2018
第二条[从业人员]
本职业操守所称银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员。
注意:1、与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系,受有关机构派遣到银行业金融机构工作的人员,也属于银行从业人员范畴。
6/15/2018
2、银行将一些业务外包给其他公司,如:
将IT业务外包给计算机或网络系统公司;
审计业务外包给会计师事务所;
法律及合规事务包给律师事务所等,这些机构会委派相关技术和专业人员定期或不定期地到银行业金融机构内部工作,从广义上讲,这些被委派的人员也属于银行业从业人员范畴。
6/15/2018
第三条[适用]
银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。
6/15/2018
银行业从业人员应当遵守职业操守,在从业生涯中恪守诚信、合规、尽职的职业价值理念。
6/15/2018
遵守职业操守应成为银行业从业人员自觉的职业行为。但没有一定的监督、约束机制,严重违反职业操守规定的行为得不到应有的惩罚,银行业就不能健康发展。因此,本条明确了职业操守的监督者。具体为:
6/15/2018