陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题.docx

陕西省2015年基金从业资格:私募股权投资退出机制考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。




2、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
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3、基金公司的资产管理规模直接关系其__。




4、我国基金业监管的原则有__。
、公平、公正原则



5、基金合同的主要披露事项不包括____
A:基金运作方式
B:基金收益分配原则
C:基金资产净值的计算方法和公告方式
D:风险警示内容
6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。


C
.利息转让期限

7、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:三年以上七年以下有期徒刑
B:五年以下有期徒刑或者拘役
C:三年以下有期徒刑或者拘役
D:三年以上十年以下有期徒刑
9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。




10、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。




11、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。




12、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。





13、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。




14、基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括__。
、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序

、评级等的基本知识以及投资风险提示

15、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是