2016年证券分析师胜任能力考试过关必做1000题（含历年真题）【含模拟试题及详解】.doc

模块一章节精练
第一部分业务监管
第一章发布证券研究报告业务监管
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。[2016年5月真题]




【答案】A
【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。[2016年5月真题]


,可以根据自己的分析作为研究结论的依据

【答案】C
【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。[2016年4月真题]




【答案】A
【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。
,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。[2016年4月真题]
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【答案】A
【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条,发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
,不正确的是( )。[2016年4月真题]

,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
,更不得捏造事实以招揽业务
,但不得超过三家
【答案】D
【解析】证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
,正确的是( )。
,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
【答案】C
【解析】A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证券业协会(以下简称“协会”)注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
,从业人员每年应当参加的后续职业培训学时应不少于( )学时。




【答案】B
【解析】按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中,学****必修部分内容不少于10学时,学****选修部分内容不少于5学时。
( )。

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