行政职权廉政风险防控图.doc

行政职权廉政风险防控图
行政处罚类-“对违反取水许可管理规定的处罚”
发现违法事实
,定期进行检查。
。
。
责任人:水资办稽查股受理人
不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。
向被举报或被调查对象泄露信息。
,擅自销案。
风险等级:中
防控措施
风险点
立案
1.***时接受请托,不按规定组织调查,调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。
、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
,隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。
风险等级:高
风险点
,现场调查必须两人以上,回避制度。
2.***可采取现场录音、录像等技术手段。
,调查方案、进展组织集体研究,定期向分管领导汇报。
责任人:水资办稽查股承办人
防控措施
调查
审查
风险点
防控措施
告知
。
、不进行复议。
风险等级:低
。
。
。
。
责任人:水资办稽查股承办人
防控措施
风险点
、纪检跟踪督察制度。
,量化处罚标准。
,重大案件必须集体讨论。
,政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
责任人:分管领导
,无故拖延案件办理。
***为当事人谋利益。
。
。
,少数人说了算。
。
风险等级:中
决定
送达
防控措施
。
。
、纪检跟踪督察制度。
。
责任人:水资办承办人
。
。
,使用丢失或损毁扣押的财物。
风险等级:中
执行
风险点
结案
行政处罚类-“对违反水资源费征收管理规定的处罚”
发现违反水资费征收管理规定事实
,定期进行检查。
。
。
责任人:水资办稽查股受理人
、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。
。
,擅自销案。
风险等级:中
防控措施
风险点
立案
1.***时接受请托,不按规定组织调查,调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。
、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
,隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。
风险等级:高
风险点
,现场调查必须两人以上,回避制度。
2.***可采取现场录音、录像等技术手段。
,调查方案、进展组织集体研究,定期向分管领导汇报。
责任人:水资办稽查股承办人
防控措施
调查
审查
风险点
防控措施
告知
。
、不进行复议。
风险等级:低
。
。
。
。
责任人:水资办稽查股承办人
。
。
,使用丢失或损毁扣押的财物。
风险等级:中
。
。
、纪检跟踪督察制度。
。
责任人:水资办稽查股承办人
风险点
防控措施
执行
结案
行政处罚类-“对违反水土保持法行为的处罚”
发现违法事实
上级水行政主管部门对下一级立案情况进行监督检查
应立案未立案或不能立案的立案
风险等级:中
防控措施
风险点
立案
1.***时接受请托,不按规定组织调查,调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。
、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
,隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。
风险等级:高
风险点
,现场调查必须两人以上,回避制度。
2.***可采取现场录音、录像等技术手段。
,调查方案、进展组织集体