定向资管专用帐户开立指南-开专户需提供的资料.doc

东兴证券定向资产管理业务开户指南
客户可选择以下2种方式开立定向资产管理业务专用证券账户:
申请新开立专用证券账户
将原有的普通证券账户转换为专用证券账户
一、申请新开立专用证券帐户(建议)
如果客户还想保留一部分资产自行操作的,必须保留以前的普通证券帐户,请新开立定向资产管理业务专用证券帐户。新开立的专业证券帐户与原来的普通证券帐户没有任何关系,都是独立运作的。
二、将原有的普通证券账户转换为专用证券账户,请看第3页的内容。
如果您的客户完全不想再自行操作,而把所有资产委托给我公司开展定向资产管理业务,则可以将原来的普通证券帐户转换为定向资产管理专用证券帐户,这样客户原有的普通证券账户就不存在了,客户就不能再自行操作股票了。
定向资产管理业务的办理流程是:初步接洽(客户经理向客户推介产品,讲明产品特点和优势)——尽职调查——方案设计——合同签署——帐户开立——资产划拨――投资运作
在客户经理与客户接洽后,如果客户有意向办理此项业务,请客户经理联系资产管理部,我们会将合同发送给客户经理,然后请让客户填写相关业务办理申请材料,填写完成后邮寄至资产管理部。接下来公司总部将负责专用账户的开立等其它工作。
请客户经理在客户签署合同前与资产管理部联系,以便把合同发送给您并明确合同中的事项,各营业部将客户填写好的材料邮寄至:
100140
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层资产管理部
马建强(收)
请一并提供客户经理姓名和资料,便于奖励发放。
自然人客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户申请资料
请客户填写并提供以下5项材料
序号
名称
备注
1
定向资产管理业务合同(一式九份)
先签名、填写个人资料、合同条款等信息,但请不要签署日期,等公司内部审批完毕后再签署日期,保持签署日期一致
2
风险揭示书(一式九份)
请客户仔细阅读并签名(即合同中的附件9)
3
客户调查问卷(一式两份)
客户资料调查表(一式一份)
请客户认真填写
4
自然人证券帐户注册申请表(即各营业网点开立普通帐户的注册申请表)
深市和沪市共两份
持有人名称--投资者名称;
身份证明文件号--投资者的有效身份证明文件号码;
备注--开立定向资产管理专用证券账户;
是否直接开通网络服务功能--是;
网络服务初始密码—六位数字或字母
5
客户身份证复印件
机构客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户申请资料
请客户填写并提供以下5项材料
序号
名称
备注
1
定向资产管理业务合同(一式九份)
先签名、填写个人资料、合同条款等信息,但请不要签署日期,等公司内部审批完毕后再签署日期,保持签署日期一致
2
风险揭示书(一式九份)
请客户仔细阅读并签名(即合同中的附件)
3
客户调查问卷(一式两份)
客户资料调查表(一式一份)
请客户认真填写
4
机构证券帐户注册申请表(即各营业网点开立普通帐户的机构户证券账户注册申请表)
深市和沪市共两份
持有人名称--投资者名称;
身份证明文件号--投资者的有效身份证明文件号码;
备注--开立定向资产管理专用证券账户;
是否直接开通网络服务功能--是;
网络服务初始密码—六位数字或字母
5
机构客户有效身份证明文件(需提供的材料同各营业网