深交所融资融券交易试点会员业务指南.doc

请就《业务指南》征求意见稿提出修改意见
各位:
 
    附件是我所业务指南的最新征求意见稿,请参加28日上海会议的券商将修改意见直接带到会上向我反馈,请未参加会议的券商务必于1月29日(周五)中午下班前反馈到我邮箱。谢谢
 
深交所会员部
俞华权
深圳证券交易所融资融券交易试点
会员业务指南
(征求意见稿)
目录
第一章概述
第二章融资融券交易权限申请
第三章融资融券交易业务管理
第四章融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
第五章融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
第六章融资融券业务数据申报
第七章融资融券业务信息报告
第八章融资融券违约记录申报
第九章其他事项
附件一:融资融券信息报告表
特别说明:本指南仅为方便会员在深圳证券交易所开展融资融券业务之用,并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关业务规则为准。本所保留对本指南的最终解释权。
为了保障融资融券业务顺利开展,指导证券公司融资融券业务试点工作,根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《证券公司融资融券业务试点管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》(以下简称“《细则》”)等有关规定,制定本指南。
概述
融资融券交易,是指投资者(以下简称“客户”)向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务试点,必须经证监会批准。未经批准,任何会员不得向其客户融资、融券,也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务试点,应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)、中国证券业协会的规则,切实执行会员融资融券内部管理制度,认真履行与客户之间的融资融券合同,自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务,适用本指南。
融资融券业务的登记结算,适用中国结算公司的相关规定。
融资融券交易权限申请
会员在本所从事融资融券业务,应当首先取得证监会对开展融资融券的业务许可,并向本所申请融资融券交易权限。会员融资融券交易权限的申请,通过向本所申请设立融资融券专用交易单元实现。
一、融资融券专用交易单元申请方式及材料
融资融券专用交易单元可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有其他类别的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式进行。
会员通过本所“会员网上业务专区”发起融资融券专用交易单元新增或交易单元更名申请,应同时在线提交以下申请材料:
1、证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件;
2、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度等相关文件(此文件还应当以书面方式提交);
3、负责融资融券业务的高级管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式;
4、本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。
其中,融资融券业务试点实施方案应至少包含以下内容:
(1)客户选择标准和授信制度;
(2)融资融券合同标准文本;
(3)融资融券交易风险揭示书标准文本;
(4)融资融券标的证券选择标准和名单、可充抵保证金证券范围及折算率;
(5)融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准;
(6)强制平仓的业务规则和程序;
(7)融资融券业务技术系统准备就绪情况;
(8)融资融券业务突发或异常情况应急预案。
内部管理制度应至少包含以下内容:
(1)融资融券业务内部风险控制制度;
(2)融资融券交易监控制度及操作流程;
(3)融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程,数据及信息报送的技术准备,数据及信息报送的应急机制。
二、融资融券交易账户报备
会员在申请融资融券专用交易单元之前,应先完成融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户向本所的报备工作。
报备具体流程如下:
1、会员登录本所“会员网上业务专区”,通过“业务办理-会籍业务-会员证券账户报备”菜单进入账户报备页面;
2、在线填写账户编码、账户名称、账户类别等内容并提交。
融资融券交易业务管理
一、申报指令要求
会员融资融券专用交易单元可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托和普通交易委托。会员接受客户的融资融券交易委托后,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括融资或融券标识等内容;会员根据与客户的约