广东省2016年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题.doc

广东省2016年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题.doc广东省2016年上半年期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品模拟试题
广东省2016年上半年期货从业资格:股指期货及其他权益
类衍生品模拟试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。




2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。




3、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。




4、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。




5、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。




6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。



1

7、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。


,最高不超过80%

8、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。




9、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。
,收盘价由连续竞价产生
,收盘价由集合竞价产生


10、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。



%以上的股权
11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
,期货公司承担费用X

,期货公司承担损失Y

12、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。
%
%
%
%
13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。



2
、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
14、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。




15、管理和使用的具体办法由()制定。