非公开发行公司债券备案内容与格式模板.doc

附件2
非公开发行公司债券备案内容与格式模板本文中字段以场外证券业务报告系统最终上线版本为准。
、本文中报告义务人指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人。报告义务人应按照《公司债券发行与交易管理办法》和《非公开发行公司债券备案管理办法》履行报告义务。
第一部分债项信息
序号
债券基本信息
是否必填
填写说明
1
债券名称
是
填写全称
2
债券备案代码
否
备案时系统自动配给
3
取得无异议函时间
是
格式:YYYYMMDD
4
发行方式
是
01:单独发债
02:集合发债
5
发行人数量
是

6
募集金额
是
单位:万元
7
偿付顺序
是
01:普通
02:次级
8
债项评级
是
按行业评级标准
无评级填 00
9
债券期限
是
格式:X天
10
起息日
是
格式:YYYYMMDD
11
到期日
是
格式:YYYYMMDD
12
票面利率
是
单位:%
13
发行时到期收益率
是
单位:%
14
票面金额
是
单位:元
15
发行价格
是
单位:元
若有多个中标价格则填写加权平均价格,并在备注栏标注。
16
计息方式
是
01:固定利率
02:浮动利率
03:零息式
99:其它
17
计息方式描述
否
当计息方式为其他时,不得为空。
18
利率挂钩标的
是
01:一年定期存款基准利率
02: 三年定期存款基准利率
03:五年定期存款基准利率
04:SHIBOR 3个月
05:SHIBOR 6个月
06:SHIBOR 1年
07:SHIBOR 3年
08:SHIBOR 5年
99:其他
19
其他挂钩标的名称
否
当挂钩标的为其他时,不得为空。
20
发行时计息标的收益率
否
单位:%
21
利差
否
单位:基点(bps)
22
利率挂钩标的计算说明
否
具体选取与参照标准
23
计息频度
是
01:每年付息一次
02:每半年付息一次
03:每季度付息一次
04: 到期一次付息
99:其他
24
其他计息频度说明
否
当计息次数为其他时,不得为空。
25
还本方式
是
01:到期一次还本
02:分期还本
26
分期还本安排
否
当还本方式为分期还本时,此项不可为空。
27
发行人选择权条款
是
00:无
01:回购条款
02:提前还款条款
03:延期条款
04:减计条款
99:其他
28
发行人选择权具体条款
否
简述,无发行人选择权的,此项填00。
29
投资者选择权条款
是
00:无
01:回售条款
02:认股权条款
03:可转股条款
04:可交换条款
99:其他
30
投资者选择权具体条款
否
简述,无投资者选择权的此项填00。
31
增信方式
是
00:无
01:内部增信
02:外部增信
99:其他
32
增信措施
是
00: 无
01:第三方商业担保
02:商业保险
03:资产抵押担保
04:资产质押担保
05:关联方信用担保
06:限制发行人债务及对外担保规模
07:限