国信证券哈尔滨营业部经纪业务发展对策分析及研究.pdf

工商管理硕士学位论文

国信证券哈尔滨营业部经纪业务发展
对策研究

THE RESEARCH IN THE DEVELEPMENT OF
STOCKBROKDRAGE GUOSEN SECURITIES CO.,LTD

陆晓辉







2008 年 11 月
国内图书分类号:
国际图书分类号:658



工商管理硕士学位论文

国信证券哈尔滨营业部经纪业务发展
对策研究






硕士研究生: 陆晓辉
导师:冯晋副教授
申请学位:工商管理硕士
学科、专业: MBA
所在单位:国信证券哈尔滨营业部
答辩日期:2008 年 11 月
授予学位单位: 哈尔滨工业大学
Classified Index:
: 658


Dissertation for the Master Degree in Economics


THE RESEARCH IN THE
DEVELEPMENT OF STOCKBROKDRAGE
GUOSEN SECURITIES CO.,LTD




Candidate: Lu Xiaohui
Supervisor: Vice Prof. Feng Jin
Academic Degree Applied for: Master of Business Administration
Specialty: MBA
Affiliation: Guosen Securities Harbin Sales
Date of Defence: Nov., 2008
Degree-Conferring-Institution: Harbin Institute of Technology
哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文
摘要
国信证券哈尔滨营业部的经营范围主要是从事证券经纪业务及投资银
行、资产管理和投资咨询等业务,其中传统的经纪业务是国信证券哈尔滨营
业部的主要收入来源。特别是在证券行业从 2007 年以来整体跌入谷底的情
况下,经纪业务因投资者群体分散,中介业务收入相对稳定,在国信证券哈
尔滨营业部收入的比重中呈上升趋势,但是我们发现其绝对数值却在下降。
因此我们再也不能以过去的眼光去看待经纪业务,不能再以传统的方式去经
营管理经纪业务,经纪业务迫切需要通过转型,来开辟新的业务格局。
经纪业务既是收入的主要来源,又处在变革的最前沿,如何正确规划国
信证券哈尔滨营业部的经纪业务发展,事关国信证券哈尔滨营业部的未来大
计。本文正是以此为突破口,通过对国信证券哈尔滨营业部经纪业务的内、
外部环境的分析入手,指出经纪业务发展中存在以粗放式经营为主、收入结
构单一、对市场环境的应变缓慢、业务创新能力不足、营销和操作风险管理
不力等方面的问题。作为中国的老牌券商—国信证券,虽然在经纪业务领域
一直位居证券业前列,但发展的步伐显然没有中信、广发等券商迅猛,其如
何在新的历史条件下继往开来,保持王者风范是面临的主要问题。由此提出
应采用进一步拓宽传统经纪业务、加强金融创新业务、重构营销渠道、加强
经纪业务操作风险管理等对策,对其进行解决。同时,希望本文的研究能为
国信证券哈尔滨营业部的发展贡献出一份力量。

关键词证券;经纪业务;创新





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哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文
Abstract
Guoxin Securities Harbin Institute of the Ministry of the
operating business is mainly engaged in securities brokerage and
investment banking, asset management and investment advisory
business, and so on, the traditional brokerage business is Guoxin
Securities Harbin business department of the main sources of e.
Particularly in the securities industry since 2007 as a whole from
falling into the bottom of the brok