核心优选股票型证券投资基金托管协议.doc

ⅩⅩ核心优选股票型证券投资基金托管协议
基金管理人:ⅩⅩ创业基金管理有限公司
基金托管人: 行

目录
一、基金托管协议当事人 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 7
五、 基金财产保管 8
六、 指令的发送、确认和执行 11
七、 交易及清算交收安排 13
八、 基金资产净值计算和会计核算 17
九、 基金收益分配 22
十、 基金信息披露 23
十一、 基金费用 25
十二、 基金份额持有人名册的保管 27
十三、 基金有关文件和档案的保存 28
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 29
十五、 禁止行为 31
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32
十七、 违约责任 34
十八、 争议解决方式 35
十九、 基金托管协议的效力 36
二十、 基金托管协议的签订 37
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称: ⅩⅩ创业基金管理有限公司
住所:
法定代表人:
成立时间:
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]23号
组织形式: 有限责任公司
注册资本: 1亿元人民币
经营范围: 基金管理业务、发起设立基金
存续期间: 持续经营
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:中国农业银行
注册地址:北京市海淀区复兴路甲23 号
办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:杨明生
成立日期:1979 年2 月23 日
托管资格的批准文号:证监基字[1998]23 号
注册资本:361 亿元人民币
经营范围:人民币存款、贷款、结算业务;居民储蓄业务;信托贷款、投资业务;金融租赁业务;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理发行外币有价证券;贸易、非贸易结算;外币票据贴现;外汇放款;买卖或代理买卖外汇及外币有价证券;境内、外外汇借款;外汇及外币票据兑换;外汇担保;保管箱业务;征信调查、咨询服务;基金托管业务。
组织形式:国有独资企业
存续期间:持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”《证券投资基金销售管理办法》以下简称《销售办法》),《ⅩⅩ核心优选股票型证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)及其他有关规定订立。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的 0-3%),并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(3)本基金的投资组合比例符合基金合同中投资范围的约定;
(4)本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制,若相关法律法规另有规定,本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订,不受下述条款限制:(a)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。(b)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。(c)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十;
(5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报