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dduvgp2010期货考试_期货法律法规汇编(考试重点归纳)基本去除一些废话-林.doc


文档分类:法律/法学 | 页数:约23页 举报非法文档有奖
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生命是永恒不断的创造,因为在它内部蕴含着过剩的精力,它不断流溢,越出时间和空间的界限,它不停地追求,以形形色色的自我表现的形式表现出来。
--泰戈尔
期货法律法规汇编重点知识提取
===========期货交易管理条例:3-26==========
第二章:期货交易所4
:
违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
:
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。
:
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。
,需要经国务院期货监督管理机构批准:
制定或者修改章程,交易规则。上市,中止,取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所
第三章:期货公司
:
注册资金最低3000W
高级管理有任职资格,从业人员有从业证
有符合法律行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力,信用良好,最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施,
有健全的风险管理和内部的控制制度
% ,国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
、不得给股东实际控制人关联人提供融资,对外担保。

:
合并分立停业解散或者破产
变更公司形式
变更业务范围
变更注册资金。(在20日做出批准不批准)
5%股份以上变动
设立收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
,应经期货监督管理派出机构批准:
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构(两个月内)
变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准
,或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

第四章: 期货交易基本规则


国家机构个事业单位
国务院期货监督机构,期货交易所,期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券期货市场禁止加入者
未提供开户证明材料的单位和个人。
。不得发布价格预测信息

依据客户要求支付可用资金
为客户交存保证金支付手续费税款



。交割仓库不得有下面行为:
出具虚假仓单
违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库
泄露与期货交易相关的商业秘密
违反国家规定从事期货交易


。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。
期货业协会
期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会,自律性组织,社会团体法人
期货业协会履行下列职责:
教育组织会员遵守法律法规和政策
制定行业规则检查会员行为纪律处分
负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作
受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、
维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求
组织从业人员的业务培训,开展会员间业务交流
组织会员就期货业的发展运作进行研究
第六章监督管理
。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

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  • 时间2015-08-22