后危机时代金融监管国际合作法治化的难点及对策分析.pdf

法学评论(双月刊) 2010年第 4期(总第 162期)
国际法论坛
后危机时代金融监管
国际合作法治化的难点及对策分析
黎四奇*
内容提要: 市民社会与政治社会的有力抗衡是大语境中法治化的必要条件。虽然主权者之间平等无管辖权
的原则刺激了
国际市民社会
的单极化发展, 但是
国际政治社会
的软弱可欺正使国际经济一体化与金融
全球化面临一场严峻的可持续发展危机。此次全球化的金融危机实质上使得一个问题暴露无遗, 即松散的
金融监管国际合作并不可靠, 国际金融安全保障必须踏上合作法治化的历程。主权理念是当下
国际政治
社会
培育与成长中的难点与焦点, 后危机时代如何在静止与动态之间对这一理念作出新的注解是合作法
治化中所有难点的症结所在。
主题词: 金融危机金融监管国际法治化
尽管源起于美国的金融危机国际化使全球经济严重受挫, 但是此次百年难遇的突发事件也以
示形
的
方式暴露了国际经济一体化的潜藏风险、及金融监管国际合作法治化的无为。危机全球性漫溢之后, 作为一
种反思, 我们有责任从问题发现的角度对
未来国际金融监管国际合作法治化之路究竟通向何方
这一难题
提供必要的解答。
一、国际金融监管合作法治化的难点解读
(一)主权因素! 国际金融监管合作法治化中的硬伤
尽管主权理论的确立与持久在实质上确保了国家之间的独立性、平等性、不可侵犯性及和平共处性等,
但是随着跨国经济交往的日益频繁与市场的相互开放, 主权对这种经济全球化的进程已产生了一种自我抑
制性的作用, 主权的思想内核与经济的跨国性要求之间产生了一种似乎是一时还难以调和的对立与紧张。
一方面,
经济基础决定上层建筑
的通识说明经济主权具有固有物质属性, 而
这种物质需要性是不可分割
和不可限制的。若有分割, 则分割部分实际已消失, 从而主权国家的完整性必将受到破坏; 若有限制, 则经济
主权已不独立, 从而主权国家的独立性必将被动摇。
∀由此可见, 主权具有先天的独立性与排它性。然而,
在另一方面, 国际经济中商品、资金、人员等的跨境流动又要求当事各国必须相应地让渡主权与淡化权力观
念。为了给经济金融全球化扫清理论上的障碍, 一些学者也适时地抛出了
主权淡化
、
主权过时
、及
主
权消亡
等理论。可以说, 各种层次的正式国际组织的成立都是这一新思维下的产物。由此而生的一个直
接结果就是形式上的国际经济合作的法治化, 这不仅形成了国际组织与主权国家相互制衡的格局, # 而且也
在一定程度上以法律的严格性重塑了
国际法扶不起的阿斗
的软弱法形象, 如已故学者赵维田先生即认
为:
W TO 努力从各个方面用法律统制全局, 为之穿上和国内法相同的甲胄, 以求彻底洗涮弱法的阴影。
∃
与之遥相呼应的是, 众多学者亦认为, 国际经济争端解决的不断法制化与司法化是国际法发展中的新篇章。
* 湖南大学法学院教授, 法学博士。
∀刘志云: %国际经济法律自由化原理研究&, 厦门大学出版社 2005年版, 第 241页。
# 在主权观念没有实质性改变的情况下, 授权所产生的国际组织并不能构成对主权者的有效制约, 因为既然这种权力
是授予的, 那么它也是可以被追溯的。因此, 现时下, 严格来说, 只有
国际市民社会
, 而