内审员资料 三项准则.doc

ISO9001:2000标准中三项准则的确定和实施
林海根
GB/T19001:2000标准中提到了“三项准则”,即产品的接受准则、合格供方的评价准则和特殊过程的确认准则,现就审核中常见的一些问题提出来讨论,并提出改进的实施案例,供大家参考。
原材料特性的接受准则
“产品实现的策划”条款中提出,策划应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动,以及产品接受准则”。
什么是接受准则?通俗点就是什么样的产品(原材料)可以接受,可以流转、可以放行。现在比较突出的是原材料的接受准则问题。有的企业把原材料的入库验收标准确定为:合格证,数量、包装、颜色。达到以上要求就是验收合格,这显然是不完善的。
“产品的监视和测量”中明确“组织应对产品的特性进行监视和测量,以验证产品要求已得到满足”。关键是“特性”的理解。
有一个不合格报告如下:
“未提供乳液(内墙)进货检验控制的含量、粘度、PH值、残余单体、稳定性的验收标准”。不符合GB/T19001- 策划包括“产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动,以及产品的接受准则要求”的规定。
以下是企业的整改资料:
内墙乳液采购验收标准
项目
要求
接受方式
供方
必须是公司确定的合格供方
核对名录
包装、重量
包装完好,计量合格
抽查
质量证明
有质检报告和合格证
检查、验证
质量指标验收标准
外观为乳白带兰
核对质保书,合格接受
固含量: ≥ 46%
粘度: 400-
PH值: –
残余单体: ≤1%
稳定性通过。
合格供方选择、评价和重新评价的准则
“采购过程”条款中明确要求:“应制定选择、评价和重新评价的准则”。
合格供方的选择、评价和重新评价准则,实际上就是什么样的供方可以作为合格供方。现在一些企业对合格供方的控制就是一张调查表,一张营业执照,一份公司的评价表。问他为什么确定为合格供方,没有依据可说。实际上是没有对供方的控制要求予以明确。下面是一个企业的整改资料:
打火机配件合格供方的评价准则
1、生产情况:有规模的生产场地,主要设备齐全,现场基本有序,产量能满足公司的订货需要。
2、产品检验:有检验设备,并做检验合格后出厂,保存检验记录。
3、技术水平:有外协加工电镀或压铸外壳,汽箱注塑的生产能力,模具可以自行设计或外委加工,并能保证质量。
4、设备要求:有符合国家要求的电镀加工设备,外壳的压铸必须有适用于压铸打火机的压铸机,汽箱注塑必须有注塑机,有超声波焊接机,确保设备能满足加工要求。
5、产品状况:产品质量达到甲方订货要求,能满足公司打火机生产的需要,价格适中(各种加工的项目质量要求,根据需要签订外协加工协议)。
6、人员要求:外协加工单位的人员必须相对固定,人员应经过培训,考核合格后才能上岗。必要时,甲方抽查人员的生产技能。
7、服务水平:可以送货上门,有问题及时作出处理。
8、供货业绩:专业生产厂家,历年供货或供货其他企业质量能保证。
9、试用结果:外协的产品甲方先试用,达到打火机生产要求后才能进货。
10、质量体系:甲方鼓励乙方建立质量管理体系,通过ISO9000认证的企业可以直接列入合格供方名单,在同等的条件下,甲方将优先选