泰与证券投资基金基金契约.doc

泰和证券投资基金基金契约
基金发起人:广发证券有限责任公司
北京证券有限责任公司
吉林省信托投资公司
中煤信托投资有限责任公司
嘉实基金管理有限公司
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行
目录
一、前言 4-
二、基金契约当事人 4-
三、基金的基本情况 4-
四、基金单位的发行 4-
五、基金的成立和交易安排 4-
六、基金的托管 4-
七、基金的投资目标、投资范围、投资
决策、投资组合和投资限制 4-
八、基金发起人的权利与义务 4-14
九、基金管理人的权利与义务 4-
十、基金托管人的权利与义务 4-
十一、基金持有人的权利与义务 4-
十二、基金持有人大会 4-
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 4-
十四、基金资产 4-
十五、基金资产估值 4-24
十六、基金费用与税收 4-26
十七、基金收益与分配 4-28
十八、基金的会计与审计 4-29
十九、基金的信息披露 4-30
二十、基金的扩募、续期或转型 4—33
二十一、基金的终止和清算 4-34
二十二、违约责任 4-35
二十三、争议的处理 4-36
二十四、基金契约的效力 4-36
二十五、基金契约的修改和终止 4-37
二十六、其他事项 4-37
二十七、契约当事人盖章及法定代表人
签字、签约地、签订日 4-38
一、前言
(一)订立《泰和证券投资基金基金契约》的目的、依据和原则。
1、订立《泰和证券投资基金基金契约》(以下简称“基金契约”)的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范泰和证券投资基金(以下简称“基金”)运作;
2、订立基金契约的依据是《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其实施准则和其他有关规定;
3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
(二)基金由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司五家发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起,经中国证监会证监基金字【1999】7号文于1999年3月26日批准募集设立。
中国证监会对基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于基金没有风险。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
(三)基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
(四)基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位,即成为基金持有人,其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受,并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
二、基金契约当事人
(一)基金发起人
1、广发证券有限责任公司
法定代表人:陈云贤
注册资本:8亿元人民币
住所:广州市农林下路83号
成立时间:1993年5月21日
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 J**********号
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
2、北京证券有限责任公司
法定代表人:卢克群
注册资本:
住所:北京市西城区德胜门外东滨河路B11号
成立时间:1988年4月27日
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 J**********号
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
3、吉林省信托投资公司
法定代表人:方中义
注册资本:3亿元人民币(其中:外汇1500万美元)
住所:吉林省长春市北安路80号
成立时间:1988年3月19日
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 K**********号
组织形式:国有独资
持续期间:持续经营
4、中煤信托投资有限责任公司
法定代表人:王忠民
注册资本:人民币4亿元(其中:外汇1500万美元)
住所:北京市东城区安外大街168号
成立时间:1995年11月31日
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 K**********号
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
5、嘉实基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室
法定代表人:马庆泉
成立时间:1999年 3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司
注册资本:6000万元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金管理人
名称:嘉实基金管理有限公司
住