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PPP项目法律风险及防范
中铁十一局一公司法律事务部
01
02
04
03
PPP风险识别
PPP风险分担
PPP风险防范
PPP风险分析
目录
PPP风险识别
PPP模式风险因素分类(风险识别)有多种,主要风险因素如下图表。
PPP风险分类
PPP风险识别
不可控风险
可控风险
政治风险
市场风险
金融风险
不可抗力风险
技术风险
建设风险
运营风险
环境风险
环境风险
运营风险
建设风险
技术风险
拆迁补偿
设计原因
施工原因
按期完工
工程质量
安全事故
投资违约
承包违约
试运营
正式运营
污染罚款
环评费用高
改错投
入大
PPP风险识别---可控风险
9/16/2018
PPP风险分析
图:各风险因素之间的主要关联
9/16/2018
PPP风险分析
风险之间具有关联
政府信用风险高发
有些风险是起因,可能导致后续一系列的风险。
例如过高的承诺最终导致政府信用风险。
政府信用风险高发是多方面的原因造成的。
政府信用风险是一种结果性风险,多种风险均会导致政府信用风险的产生
例如国际形势的变化、过高的投资回报率等都可能最终导致政府信用风险的爆发。
中国有关PPP项目的法律法规还不够完善,特别是缺乏统一的、全国性的有关PPP的立法。一般都是地方立法。
缺乏统一的立法
对风险最有控制力的一方控制相应的风险
承担的风险程度与所得回报相匹配
承担的风险要有上限
各方有能力控制分配给自己的风险,
并为项目的成功而有效地工作
减少风险发生的概率、风险发生后
造成的损失以及风险管理成本
风险分担
原则
功能
PPP风险分担
9/16/2018
PPP风险分担
项目设计、建设、财务、运营维护等商业风险
建设、运营、技术、产品和服务质量的风险以及股本投入和融资风险
政策、法律和最低需求风险;监管(政治)、保护公共利益(社会)的风险
由社会资本承担
由政府承担
由投资人承担
在政府负责
向用户直接收
费的情况下,还需承担购买服务/或取或付(财务)的风险
9/16/2018
PPP风险防范
风险回避
风险自留
风险控制
风险转移
如果发现项目风险发生的概率很高,而且可能的损失也很大,又没有其他有效的对策来降低风险时,应放弃项目、放弃原有计划或改变目标等进行风险回避
项目风险保留在风险管理主体内部,通过采取内部控制措施来化解风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施
指采取一种主动、积极的风险对策,可分为预防损失和减少损失。风险控制计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
当有些风险无法回避,必须直接面对,可以通过某种方式将某些风险的后果连同应对的权利和责任转移给他人