广西北部湾银行股份有限公司股权甄别登记提交资料说明自然人.doc

广西北部湾银行股份有限公司
股权甄别登记提交资料说明
一、自然人投资者的身份证
请将二代身份证正反面复印在同一张纸同一页面上。
二、非自然人投资者,以及非自然人投资者各层非自然人股东的营业执照、社会团体登记证、事业单位登记证、组织机构代码证或工商电脑查询单等能证明该单位最新主体情况的证明
(一)非自然人投资者的营业执照、社会团体登记证、事业单位登记证、组织机构代码证或工商电脑查询单等能证明该单位最新主体资格情况的证明
1、各项证书均提供盖有年检章的副本。
2、工商电脑查询单指在工商局登记的非自然人投资者而言;如果是事业单位的,则提供事业单位登记管理局出具的基本信息查询证明;如果是社会团体的,则提供民政部门出具的基本信息查询证明。
(二)非自然人投资者如有多层股权投资结构的,请同时提供该非自然人投资者各层非自然人股东的营业执照、社会团体登记证、事业单位登记证、组织机构代码证或工商电脑查询单等能证明该单位最新主体资格情况的证明
“各层非自然人股东”,指广西北部湾银行股东的各层非自然人股东:国有单位往上追溯至国资监管机构或政府部门,非国有单位往上追溯至自然人。
三、非自然人投资者各层级的股权控制关系说明(图):国有单位往上追溯至国资监管机构或政府部门,非国有单位往上追溯至自然人
1、“股权控制关系说明(图)”,指通过文字或图表的形式,说明非自然人投资者由下至上各层股权控制关系,注明各层股东名称及持股比例。
2、“国资监管机构或政府部门”,指政府、国资委、财政局、经委等直接履行国资监管职责的单位。
四、各投资者对本行投资情况的书面说明(包括但不限于:投资时间、投资方式、变动情况、是否代持、联系信息、股权资料等有关情况)
1、投资情况书面说明的格式,可参考本行网站公布的文件,下载后自行填写。
2、投资情况书面说明的内容,不限于本行公布文件所列的内容,可根据实际情况相应增加。
3、联系信息请务必填写准确,尽量提供多种联系方式,确保本行能够及时与投资者联系。
4、投资情况书面说明对“股权资料”以列表的形式填写,投资者对应表格所列,在相应的格中打“√”;如表格中尚未列示的资料,请投资者按序自行补充填写。
五、各投资者的出资证明、缴款凭证、股权证、转让协议、赠与协议、继承公证等与所持北部湾银行股权的取得、变动有关的所有证明材料
对该部分资料,要区分不同的股份取得方式确定:
1、现金入股取得股份的,主要是:股权证、现金缴款单(回单)或单位扣取
股款的证明文件等。
2、通过协议转让取得股份的,主要是:转让方入股时的缴款证明、股权证、股份转让协议、受让方支付股权转让款的凭证(收据、纳税证明)、股份转让的批准文件、股份转让方的身份证等。
3、通过继承取得股份的,主要是:被继承人入股时的缴款证明、股权证、遗嘱、遗产继承协议或分割协议、遗产继承公证(见证)、法院判决书或调解书及生效证明、部分继承人放弃继承书面文件、被继承人的死亡证明或法院宣告死亡的裁定书、被继承人的原身份证等。
4、因离婚分割共同财产取得股份的,主要是:入股时的缴款证明、股权证、离婚财产分割协议、法院判决书及生效证明、离婚证、夫妻双方的身份证等。
5、通过司法裁判、执行取得股份的,主要是:原股东的缴款证明、股权证、原股东的身份证、司法裁决文书及生效证明、法院执行文