内蒙古2015年下半年基金从业资格:货币市场工具考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
2、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
,其市值不得超过基金资产净值的10%
,不得超过该证券的10%
,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
3、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准
、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
、安全防范设施和其他设施
4、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
、难点、热点问题进行深入研究
5、开放式基金的分红方式有__。
C
.股利分红
6、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
、申购和赎回的最大金额
7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
8、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
9、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
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10、专业基金销售机构申请基金代销资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不少于员工人数的1/2。
11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对
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