融资融券有奖知识大赛测试题.doc

“融资融券有奖知识大赛”测试题
判断题
1、证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。
A 对 B 错
2、对于普通证券账户已办理创业板交易权限开通手续的客户,在平安证券申请融资融券业务时无需重新签订创业板风险揭示书。柜台人员直接在系统内将客户原开通信息报送给登记公司,为客户的信用证券账户开通创业板交易权限。
A 对 B 错
3、自然人客户可委托他人代理申请办理在平安证券的融资融券业务。
A 对 B 错
4、客户在平安证券的授信额度有效期为一年,有效期内单笔融资融券交易的期限不超过六个月。授信额度到期前一个月,如果公司和客户均对授信无异议,授信额度自动延续一年。
A 对 B 错
5、投资者融券卖出所得价款可用作买入担保品。
A 对 B 错
6、客户信用证券账户可从事债券回购交易。
A 对 B 错
7、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A 对 B 错
8、客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及公司要求客户补仓的通知方式要求均应在合同中约定。
A 对 B 错
9、负债偿还的时间原则是融资交易按时间的先后顺序了结,即先发生的交易先了结;对于融券卖出同一证券的融券交易按到期剩余时间的长短顺序了结,剩余时间越短的越先了结。
A 对 B 错
10、融资融券交易到期日在融资融券授信期届满日之后且授信期已延续的,融资融券交易期限按正常情况计算。
A 对 B 错
二、不定项选择题
11、( )制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
A、中国证监会 B、深圳证券交易所
C、上海证券交易所 D、证券业协会
12、根据平安证券制定的融资融券客户适当性评估标准,在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定,确定客户参与融资融券业务的适当性:( )
A、客户财产状况 B、投资能力
C、融资融券业务知识水平 D、风险承受能力
E、客户以往的信用记录
13、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A、收盘价 B、前一日平均收盘
C、最新成交 D、净值
14、试点期间,客户在平安证券开立信用证券账户须具备的条件为( )。
A、自然人申请,必须由本人亲临网点柜台办理;
B、法人申请,必须由授权代理人亲临网点柜台办理;
C、征信结果达到60分以上;
D、系统内已授信并能查询到授信额度;
E、客户普通证券账户状态正常,非休眠或不合格账户。
15、在平安证券的征信阶段,客户提供的个人金融资产证明可以是( )。
A、普通证券账户托管资产 B、银行存款
C、期货仓单 D、开放式基金资产
16、客户在平安证券的融资融券授信额度,在如下情况下可以变更( ):
A、客户申请增加授信额度
B、原合同到期,续签合同时公司调低客户授信额度
C、合同存续期内需要调低客户授信额度
D、公司主动为客户增加授信额度
17、当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取并向市场公布的措施有:
A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
C、调整融资、融券保证金比例
D、调整维持担保比例