设立融资性担保机构申报材料.doc

二、设立融资性担保机构申报材料
(以上申报材料,需内附目录胶装,各出资法人单位加盖公章、法人签字、申请人签字,一式五份;其中原件一份,复印件四份,上报文件要求为原件)
(一)设立融资性担保机构申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。(原件、加盖各筹备发起人法人单位公章)。
(二)设立融资性担保机构的可行性研究报告(原件、加盖各筹备发起人法人单位公章)。
(三)融资性担保机构的筹建方案(原件、加盖各筹备发起人法人单位公章)。
(四)拟出资设立的融资性担保机构股东会决议,内容含机构的组织架构,股东名册及其出资额、股权结构(原件、各发起人法人单位盖公章、所有出资股东法人单位法人签字)。
(五)出资协议书、出资协议表(原件、各出资法人单位盖公章、各出资法人单位法定代表人签字)。
(六)有符合法律法规规定的公司章程(原件、全体股东在公司章程上签名、盖公章)。
(七)拟设立融资性担保机构基本情况。
(八)拟设立融资性担保机构出资股东企业简介、出资额、股权结构及承诺并公证出资股东之间是否有关联关系(加盖各出资人单位公章及法定代表人章)。
(九)有法定资格的验资机构出具的验资报告(原件)。
(十)拟设立融资性担保机构近期银行存款余额对账单明细表(原件、加盖拟成立融资性担保机构筹备公章、内附加盖银行专用章对账单原件)。
(十一)拟设立融资性担保机构出资法人单位及入股企业出具近三年,经由在省注册会计师协会备案具有法定资格会计师事务所审计的年度审计报告,并附审计报告真实性声明,同时说明其资金来源为自有资金且真实合法有效。
(十二)拟设立融资性担保机构出资法人单位及入股企业出具完税证明。
(十三)拟设立融资性担保机构出资法人单位及入股企业出具承诺。主要承诺事项:
1、出资成立融资性担保机构的资金来源合法,保证与其他股东无关联关系。
2、拟设立融资性担保机构不得违规开展以下业务:
吸收存款或变相吸收存款;开展违法违规理财业务;直接发放贷款和受托发放贷款;受托投资和超比例投资;误导社会公众向企业存款;为违法违规借贷行为做担保;擅自设立任何形式的分支机构;虚假出资抽逃注册资本金;为关联企业提供担保等关联交易;进行任何形式的违法违规宣传,等十不准要求不得开展的业务。
3、融资性担保机构向担保客户收取客户保证金作为反担保措施的,应当对客户保证金实行专户管理,单独核算,用途仅限于合同约定的违约代偿,不得用于其他用途。
4、严格遵守公司章程,认真履行股东义务,承担所设立的融资性担保机构的经营风险,接受所在地融资性担保机构监管部门对拟设立机构的审查与指导。并承诺对拟设立机构提供的证件、材料真实、准确、完整,复印件与原件一致,不存在虚假陈述,若有虚假,愿承担一切法律责任和经济责任。
(十四)合作银行意向合作协议(原件)。
(十五)出资股东和拟任融资性担保机构法定代表人及高级管理人员身份证明、户口本复印件,学历证明的复印件,拟任人履历表和未来履职计划。(原件加盖筹备公章)。
(十六)拟任融资性担保机构法定代表人及高级管理人员任职决议或聘用文件,并在文件中说明拟任人的职务、职责、权限,以及该职务在公司组织结构中的位置。(原件加盖筹备公章)。
(十七)由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括