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新《股票上市规则》讲解-2008年10月..ppt
文档分类:
金融/股票/期货
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文档介绍
新《股票上市规则》讲解-2008年10月..ppt
2018/10/2
1
新《股票上市规则》讲解
2008年10月
2018/10/2
2
新《股票上市规则》专题培训主要内容
主要
修订背景
主要
修订内容
2018/10/2
3
主要修订背景
配合证监会部门规章及规范性文件的实施
《信息披露管理办法》(2007年1月30日起施行)
《股权激励管理办法》(试行)(2006年1月1日起施行)
《股东大会规则》(2006年3月16日起施行)
新《收购管理办法》(2006年9月1日起施行)
《重大资产重组管理办法》等
新《会计准则》(2007年1月1日起施行)
《企业破产法》(2007年6月1日起施行)
2018/10/2
4
主要修订背景(续)
吸收本所一系列出台的规定
《有关上市公司股权分布问题的补充通知》等
《公平信息披露指引》
《业绩预告、业绩快报披露工作指引》
《股东和实际控制人信息披露工作指引》
《股票交易异常波动信息披露工作指引》
考虑新交易品种(可交换债等)的推出
结合证券市场最新监管形势
2018/10/2
5
1-20
-5-
-5-
上市规则主要修订内容
1
2
3
自《股票上市规则》(2006年5月修订)颁发施行以来,证券市场无论是基础制度、市场格局、规模均发生巨大变化,监管形势日趋严峻,要求我们的监管规则必须为之及时更新,使监管贴近市场。
监管范畴的调整
信息披露理念的更新
4
规则架构的完备
5
监管手段及措施的完备
市场进退机制的完善
6
其他修订
2018/10/2
6
监管范畴的调整
适用范围
为海外公司上市预留空间
监管依据
股票上市规则
细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定——“本所其他规定”
监管对象
明确对证券服务机构的监管
将其为上市公司提供的证券服务纳入监管范畴
区分会计责任和审计责任,要求会计师事务所不得无故拖延审计工作影响公司定期报告披露
2018/10/2
7
监管范畴的调整(续)
明确对破产管理人的监管
管理人管理模式下的披露义务
管理人监督模式下的配合披露义务
明确对收购人的监管
强化对大股东及其实际控制人的监管
强调自身披露义务的及时、公平
规范交易行为
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。
本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。
2018/10/2
8
信息披露理念的更新——基本理念重塑
重塑信息披露基本理念,强化公平披露要求
对真实、准确、完整、及时和公平进行具体诠释
遏制选择性信息透露
禁止上市公司及有关知情人通过接受调研采访、发表博客、论坛发言等方式泄漏重大信息
确保境内外信息披露一致性
要求A+H等两地上市公司须同步报送材料、披露内容一致
2018/10/2
9
信息披露理念的更新——改革停牌理念修订停牌制度
改革停牌理念
以确保信息披露公平性和及时性为原则,不以公告重要性作为判断停牌与否的依据
取消例行停牌
取消年度报告、重大事项公告的例行停牌
保留股价异动公告停牌一小时(交易日公告时)
保留股东大会开会至披露前停牌(大会决议公告不停牌)、
突出警示性停牌
突出披露不及时、涉嫌违法违规、股价异动、股权分布不符合条件等异常警示性停牌
公司如预计重大事项策划阶段不能保密等,可主动申请停牌
2018/10/2
10
信息披露理念的更新——改革停牌理念修订停牌制度(续)
为盘中停牌和实时披露预留空间
考虑增加盘中停牌,适时推出实时披露
公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息,本所可在交易时间对公司股票停牌
遏制长期停牌,要求每周披露进展情况
长期停牌须每5个交易日披露停牌原因及进展情况
股权分布不符合条件将被停牌
连续20个交易日股权分布不符合条件被停牌,1个月内可提出解决方案
被受理破产将被停牌
*ST后20个交易日届满将被停牌
新《股票上市规则》讲解-2008年10月. 来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.
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q1188830
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