中国人民共和国证券法（精选）.pdf

中华人民共和国
证券法
中华人民共和国证券法
中华人民共和国证券法
"
中华人民共和国证券法
年月日第九届全国人民代表大会
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常务委员会第六次会议通过年月日中
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华人民共和国主席令第号公布自年月
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日起施行
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目录
第一章总则
第二章证券发行
第三章证券交易
第一节一般规定
第二节证券上市
第三节持续信息公开
第四节禁止的交易行为
第四章上市公司收购
第五章证券交易所
第六章证券公司
第七章证券登记结算机构
第八章证券交易服务机构
中华人民共和国证券法
!
第九章证券业协会
第十章证券监督管理机构
第十一章法律责任
第十二章附则
中华人民共和国证券法
’
第一章总则
第一条立法目的为了规范证券发行和交易行为保
! " #
护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益促
# #
进社会主义市场经济的发展制定本法
# $
第二条适用范围在中国境内股票公司债券和国务
! " # %
院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法本法未规定
# $
的适用公司法和其他法律行政法规的规定
# % $
政府债券的发行和交易由法律行政法规另行规定
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第三条公开公平公正原则证券的发行交易活动
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必须实行公开公平公正的原则
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第四条自愿有偿诚信原则证券发行交易活动的
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当事人具有平等的法律地位应当遵守自愿有偿诚实信用
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的原则
$
第五条依法发行交易原则证券发行交易活动必
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须遵守法律行政法规禁止欺诈内幕交易和操纵证券交易
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市场的行为
$
第六条分业经营管理原则证券业和银行业信托
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业保险业分业经营分业管理证券公司与银行信托保险
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业务机构分别设立
$
第七条集中统一监督管理国务院证券监督管理机构
! "
依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
$
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构
#
按照授权履行监督管理职责
$
中华人民共和国证券法
.
第八条自律性管理在国家对证券发行交易活动实
! " #
行集中统一监督管理的前提下依法设立证券业协会实行自
$ $
律性管理
%
第九条审计监督国家审计机关对证券交易所证券
! " #
公司证券登记结算机构证券监督管理机构依法进行审计
# # $
监督
%
第二章证券发行
第十条证券发行之核准或审批公开发行证券必须
! " $
符合法律行政法规规定的条件并依法报经国务院证券监督
# $
管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批未经依法核
&
准或者审批任何单位和个人不得向社会公开发行证券参
$ %’
见股票例第条
()*+ ,
第十一条股票发行之核准及债券发行之审批公开发
! "
行股票必须依照公司法规定的条件报经国务院证券监督管
$ $
理机构核准发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公
%
司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关
文件
%
发行公司债券必须依照公司法规定的条件报经国务院
$ $
授权的部门审批发行人必须向国务院授权的部门提交公司
%
法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件参
%’
见股票例第条
- ,
第十二条申请文件的格式及报送方式发行人依法申
! "
请公开发行证券所提交的申请文件的格式报送方式由依法
# $
中华人民共和国证券法
&
负责核准或者审批的机构或者部门规定参见股票例第
!" #$%
条公司第条
#&’#( ) *+ ,
第十三条申请文件的出具及提交发行人向国务院证
- .
券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请
文件必须真实准确完整
) % % !
为证券发行出具有关文件的专业机构和人员必须严格
)
履行法定职责保证其所出具文件的真实性准确性和完整
) %
性参见股票例第条
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第十四条发行审核委员会的组成及职权国务院证券
- .
监督管理机构设发行审核委员会依法审核股票发行申请
) !
发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员
和所聘请的该机构外的有关专家组成以投票方式对股票发
)
行申请进行表决提出审核意见
) !