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《反洗钱非现场监管意见书》后,金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩,若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的,中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
对
,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。 C
A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B《反洗钱现场监管走访通知书》
C《反洗钱非现场监管意见书》
D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
5-1

,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

,包括履行反洗钱现场检查职责











、内部审计情况
反洗钱现场检查的方式有ABCD
查阅资料
询问
现场测试
数据筛选
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合ABCD
提供必要的工作条件
配合进行现场会谈
及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
做好检查保密工作
现场检查准备阶段包括哪些配合措施ABC
按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告
严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据,并在规定时间内提交给检查组
准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅
被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查组组长批准,检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存
错
根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有()之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款ABC
违反保密规定,泄露有关信息的
故意提供虚假材料的
拒绝、阻碍反洗钱检查的
未指定专人联络现场检查事项的
,情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款
错
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
对
,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈
对
5-2

,不得违反规定向客户和其他人员提供

《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生,处五十万元以上伍佰万元以下罚款
《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
对
,是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动,依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为
错
,不包括群众举报
错
5.《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章,明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动,从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据
对
,以下说法错误的是BD
、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
、资料进行拍照或扫描

错