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南京市行政执法处罚案卷规则
一、基础规则
(一)作出行政处罚的主体合格。行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关或者法定
授权组织在其法定职权范围内实施。受委托组织在委托权限范围内,以委托机关的名义
作出。
(二)被处罚对象确认准确。被处罚对象是个人的不得错认成法人或者其他组织。被外
罚对象名称使用全称,不得丢字或者错字,在法律文书中前后表述一致。
(三)违法事实认定清楚,证据确凿。基本事实与情节认定准确,有相关证据证明。
(四)适用法律正确。行政处罚适用的法律、法规、规章写明全称,引用条款准确。不
得以法律、法规、规章以外的其他规范性文件作为依据。行政处罚适当,正确运用自由
裁量权。
(五)程序合法。行政处罚符合《行政处罚法》规定的基本程序要求,主要包括:
1、先***后作出处罚决定,时间顺序不得倒置;
2、作出行政处罚决定前,向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩;
3、符合听证要求的履行了听证程序;
4、有法定前置程序的履行了该程序,如责令改正程序、重大行政处罚集体决定程序等;
5、行政处罚决定书送达符合法定方式;
6、符合其他法定程序。
二、一般程序行政处罚案卷规则
(一)立案阶段
1、有当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址(住址)等;
2、有案件来源。应注明案件来源于自查、举报、交办或移送等;
3、有案情记载;
4、有立案依据,应引用适用的法律、法规、规章全称,并注明具体条、款、项等;
5、有承办人和承办机构的意见和签名;
6、有行政机关负责人审批意见及签名;
7、有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。
(二)***阶段
1、两名以上(含两名,下同)执法人员共同执法:案卷中有两名以上执法人员共同执
法的文书记载,在卷内***文书中有两名以上执法人员的签名。
2、检查或调查笔录:
( 1)有检查或调查询问的时间;
( 2)有检查或调查询问所在具体地点;
( 3)有当事人或被询问人基本情况;
( 4)有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、出示证件的文书记载、说明执法
依据、注明或询问违法事实节等;
( 5)有检查人员或询问人员签名(或在格式文书中有人和记录人姓名的记载) ;( 6)笔
录有被检查人或被询问人签名。 如当事人拒名, 应有两名以上执法人员签名并予以说明;
( 7)调查笔录中有涂改之处,应有被调查人捺手印、或签名。
3、调取与保存证据:
( 1)注明被取证当事人;
( 2)有取证事由和依据;
( 3)有取证的具时间、地点;
( 4)有物品性状描述等;
( 5)有物品保存期限和地点;
( 6)需登记保存的,应有领导审批记载;
( 7)有被取证的当事人签名或盖章;
( 8)有记载物品处理决定和处理结果的文书。
(三)告知权利阶段
1、告知和陈述申辩:
( 1)在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人事实、处罚理由和依据及幅度的完
整记载;
( 2)在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人申辩权利或放弃此项权利的记载 (以
笔录形式反映告知内容的除外) ;
( 3)有明确的告知对象;
( 4)有告知时间。以文书形式告知的,告知时间以当事人在该文书的送达回执上签署
的日期为告知时间;
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