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河北省2015年下半年期货从业资格:其他利率类衍生品模拟试题.doc


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河北省2015年下半年期货从业资格:其他利率类衍生品模拟试题.doc
文档介绍:
河北省2015年下半年期货从业资格:其他利率类衍生品模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局
2、取得期货交易所会员资格,应当经批准。
A:中国证监会
B:会员大会
C:期货业协会
D:期货交易所
3、客户是期货市场最基本的交易主体,其风险主要可分为__。
A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险
B.一个国家政局动荡时产生的风险
C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D.政策性风险
4、单一目标众策略的优点不包括
A:目标明确
B:操作简单
C:具有较大的灵活性和弹性
D:能有效抑制投机性倾向
5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为__。
A.予以当面批评
B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C.予以公开谴责
D.向公安部门举报
6、下列关于利率期货套期保值交易的说法,正确的有__。
A.分为多头套期保值和空头套期保值
B.空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险
C.多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险
D.持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
7、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取措施。
A:对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款
B:对公司的违规行为进行公告
C:责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
D:中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改
8、黄金期货交易采取撮合交易,当前一撮合成交价格为190元/克,目前买方报价为192元/克,卖方报价为189元/克,经撮合以后成交价格为____
A:189元/克
B:190元/克
C:190.5元/克
D:192元/克
9、下列选项中,不属于我国的期货交易所的是__。
A.中国金融期货交易所
B.郑州商品交易所
C.深圳证券交易所
D.上海期货交易所
10、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A:5
B:7
C:15
D:30
11、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
12、在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有__。
A.《1933年证券法》
B.《1934年证券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投资顾问法》
13、3月10日,某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,采用熊市套利策略(不考虑佣金成本),那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是__。
A.5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.