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2015年上半年广西基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题.docx

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约7页举报非法文档有奖

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2015年上半年广西基金从业资格:衍生工具的分类模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

、报告会等形式来进行投资者教育工作
2、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。

3、对基金经理投资理念的考察要点有__。

4、以下不属于证券投资基金特征的是____
A:集合投资,专业管理
B:组合投资,分散风险
C:收益平稳,风险较小
D:独立托管,保障安全
5、封闭式基金应当采用__方式分红。

6、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

7、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。

8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

9、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

10、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。

11、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。

12、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列__情形。

、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
,压低基金的收费水平
13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

、监督和投诉机制

14、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理

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