证-券账户业务培训-培训课件.ppt

证券账户业务培训
China Securities Depository
and Clearing Corporation Limited
一、一码通账户体系及规则介绍
目录
二、业务指南修订情况
三、账户业务常见问题解答
四、账户业务热点问题
客户号
一码通
证券账户
沪A证券账户
沪B证券账户
深A证券账户
深B证券账户
基金
账户
其他
账户
关联关系
多层次证券账户架构
股指期货账户
一码通账户体系及规则介绍
A股
B股
衍生品
合约
信用
一码通
账户
一码通账户体系及规则介绍
截至2017年6月底,期末投资者数为12,,其中自然人12,,。(期末投资者数量指持有未注销、未休眠的A股、B股、信用账户、衍生品合约账户的一码通账户数量。)
一码通账户的内涵:以投资者为单位进行账户设置及身份管理,将原来各自分散的不同市场账户依照同一投资者进行归集,从而实现从账户管理向投资者管理的提升。
身份通
资产通
管理通
监管通
一码通账户的设立,解决了账户不通问题,不同市场账户在一码通账户层面实现身份信息的统一管理。
一码通账户作为证券总账户,用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况,在权属一致的基础上实现了投资者证券资产的集中登记。
实现了投资者不同子账户的关联,打通了各子账户之间的屏障,为以投资者为单位进行市场监察提供了便利。
将分散在各子账户上的投资行为进行统一归集,全面反映投资者各市场投资特征,即利用一码通账户记录投资者分级评价等适当性管理信息,从而建立完整准确的投资者适当性管理制度。
一码通账户体系及规则介绍
业务规则、业务指南
业务规则
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
《关于非现场办理账户信息变更业务有关事项的通知》
《关于实施跨期现一码通账户体系有关事项的通知》
《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》
业务指南
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》
《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》
《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》
一码通账户体系及规则介绍
自然人、普通机构账户
《证券账户业务指南》(2017-08-14)
特殊机构及产品账户
《特殊机构及产品证券账户业务指南》(2017-08-14)
开户代理机构
《开户代理机构管理业务指南》(2017-08-14)
跨期现一码通账户体系
《关于实施跨期现一码通账户体系有关事项的通知》(2016-7-29)
一码通账户体系及规则介绍
一码通账户体系及规则介绍
一码通账户体系及规则介绍