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山西省2016年基金法律法规:股票基金在投资组合中的作用考试试题.docx


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山西省2016年基金法律法规:股票基金在投资组合中的作用考试试题.docx
文档介绍:
山西省2016年基金法律法规:股票基金在投资组合中的作用考试试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派
B.总经理任命
C.董事会聘任
D.股东大会选举
2、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1
B.0.99
C.0.999
D.1.01
3、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
5、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
6、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。
A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所
B.证券交易所本身不买卖证券
C.证券交易所可以决定证券价格
D.证券交易所是以盈利为目的的法人
7、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A.兴业社会责任基金
B.南方全球精选基金QDⅡ基金
C.ETF联接基金
D.汇丰晋信2016基金
8、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
9、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求
B.基金托管人依法要求
C.基金管理人依法要求
D.投资人自己申请
10、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行
B.保险公司
C.基金超市
D.独立的投资顾问
11、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
12、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。
A.外在因素
B.内在因素
C.个人自身因素
D.环境因素
13、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A.二次项法
B.信息比率法
C.成功概率法
D.现金比例变化法
14、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监督人
15、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。
A.销售人员持续培训制度
B.基金销售业务制度
C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D.档案管理制度
16、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.