山西省2016年基金法律法规：股票基金在投资组合中的作用考试试题.docx

山西省2016年基金法律法规:股票基金在投资组合中的作用考试试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。




2、初次购买封闭式基金的价格为__元。




3、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。

,就有一票表决权
,不得委托他人代为行使表决权
,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。




5、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。




6、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。




7、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。

Ⅱ基金


8、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
、误导性陈述或重大遗漏


、托管人或者基金销售机构
9、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。




10、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。




11、__是用来分析货币市场基金的指标。




12、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。




13、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。




14、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。




15、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。




16、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的