信用社案件防控工作质量考核评价实施办法.docx

xx 信用社(银行)案件防控工作质量考核评价实施办法
第一章 总 则
第一条 为进一步建立案件防控工作长效机制, 不断提升案件防控工作质量和水平, 有效推动
和促进我区农村信用社安全稳健发展, 根据《xx 市银行业金融机构案件防控工作质量考核评
价实施办法》等相关规定,结合我区实际,特制定本办法。
第二条 本办法适用于全县农村信用社、贷款服务中心和机关职能部室。
第三条 本办法考核评价周期为公历每年一月一日至十二月三十一日。 第二章 考评原则
第四条 考核评价工作遵循公开、公正、公平的原则,坚持实事求是,注重实效,实施量化计
分。
第五条 对年度内发生非自查发现重大、 恶性案件的 (不包括二类案件) 被考评机构实行 “一
票否决制”,其考评结果为不满意。
第六条 对其他被考评机构, 通过对案件防控工作组织、 重点业务风险排查、 内控执行力建设、
员工管理、问题整改及处理五个方面进行综合考核来评价其年度的案件防控工作水平。综
合 、 、考评结果分为“满意” “基本满意” “不满意”三个档次。
第三章 组织领导和考核方式
第七条 联社成立以理事长任组长, 监事长任副组长, 班子其他成员、 机关职能部室负责人为
成员的 xx 县农村信用社案件防控工作质量考核评价领导小组,领导小组下设办公室于案防
办,具体负责日常考核工作。
第八条 考核方式采取各信用社(贷款服务中心) 、机关职能部室自查评分与联社考评相结合
的方式,信用社(贷款服务中心)和机关职能部室每半年组织实施自评工作,并按照案件防
控工作质量考核表自行打分(考核表见附件一) ,由单位主要负责人审查签字后上报
。
. 是否制定了岗位职责、操作规范、明确岗位权利、义务和责任。 2. 是否坚持重要凭证、印
鉴管用分离,记账对账、管库查库分离,规范各岗位间的工作衔接程序以及监督职责。 3.
是否按季组织员工对自己履行岗位职责进行评价,强化岗位制度约束。 4. 是否落实了人防、
物防、技防措施,保证社内钞币运送、营业场所和金库的安全,维护员工生命和信用社资金
财产安全。 5. 是否按月对辖内各营业网点库存现金、 重要空白凭证、 自助银行设备管理、 监
控录像、 安全保卫和内控制度执行情况进行检查, 建立监督检查防线。 针对此单项考评设置
“一票否决”内容,如果被考评机构年度内存在严重的内控管理失效导致案件发生的情形,
则内控执行力建设项考评结果为不合格。
(四)员工管理 1. 是否按季对员工开展了职业道德和操守教育, 引导员工不断培育良好的职
业道德和爱岗敬业精神, 树立正确的人生观、 价值观。 2. 是否按季开展了员工警示案例、 法
律法规和各项内控制度的学****3. 是否不定期地开展了员工应知应会的岗位规范、 业务流程
和相关法规制度培训, 提高员工业务水平和技能。 4. 是否落实了员工轮岗交流制度, 对同一
工作岗位超过一定年限的实行了轮换。 5. 是否按照联社的要求不定期对员工的异常行为进行
自查、互查和排查工作,是否有相应的检查记录或底稿。 6. 是否开展了“九种人”排查,建
立了管理台账,落实管控措施,明确帮扶责任。 7. 是否建立了员工谈心、谈话和家访制度,
是否建立了员工 8 小时外行为失范监察制度, 及时了解掌握员工思