关于学术论文的文献引用及相关的科研道德问题.docx

何毓琦、曹希仁、严厚民、管晓宏、陆宝森、龚维博
清华大学自动化系智能与网络化系统研究中心讲席教授组
充分尊重他人成果是科学研究和文学创作中最重要的原则之一。对于一个科学
工作者而言,其学术上的贡献得到同行认可至关重要。违反这个基本原则将导致严
重后果。最极端的例子就是剽窃:作者将他人成果据为己有。在国际学术界,剽窃
行为一旦被发现,惩罚非常严厉。哈佛大学校方每年都会颁发相关文件给所有新生
,指导他们如何规范论文写作、恰当引用文献和尊重他人成果。由于东西方文化的
差异,某些不规范或模棱两可的做法在国际学术界可能会产生严重误解,甚至可能
被认为是变相剽窃。为此,我们愿意和同行们讨论关于文献引用以及相关的科研道
德问题。
1. 如果一个作者引用了他人的结果,按常规应该明确标明结果的出处。将他人论
文成章、成段改头换面,而仅仅提供一个简单的文献索引号“见[xx]”是远远不
够的。无论有意或无意,这样的做法会给人一个印象:该段文字和构想是作者
自己的,所引用的论文及引文作者的贡献并不太重要。原则上除非作者有新见
解,一般不在公开发表的论文中报告自己的"学****体会" 。退一步讲,即使报告
自己的"学****体会,作者也应该明确表明引文作者的贡献。虽然作者可以辩称
并没有剽窃他人的成果,因为作者已经在文章中给出了相关的参考文献,但是
,这种做法同样会给作者带来很坏的影响,长远来看,得不偿失。须知世界非
常之小, 审稿人极有可能就是被作者冒犯的引文作者。
2. 如果作者想鸣谢论文写作过程中有帮助的人,应该恰当和真诚。千万不要给人
的印象是被致谢者本人同意作者在论文中的所有观点和论述。这种行为在东方
可能是尊敬和礼貌,但在国际学术界的印象可能适得其反。国际期刊上经常可
以看到作者文责自负的声明, 表明被致谢者不承担论文中的任何错误和责任。
3. 要特别尊重别人未发表的文章初稿、原创思想和粗略想法。已经发表的文章可
以不经过原作者的授权而与他人传阅,但应该特别小心对待同事为了在有限范
围内讨论而拿出来的论文初稿、原创思想和粗略想法,未经原作者许可,不应
随意散布或使用他人的Powerpoint文档或胶片。这是因为Powerpoint文档或胶片
一般没有详细说明和解释。原作者可能不愿意看到自己观点被曲解。另一方面
,制作一套好的Powerpoint文档或胶片是一件非常费时的工作。未经同意使用
别人的Powerpoint文档是不尊重他人成果的表现,也侵犯了别人的知识产权。
本文第一作者曾精心准备了一个大会的主题报告,报告一项美国政府资助的项
目所取得的成果,得到了与会者的好评。听众中包括该项目的政府部门主管人
,掌握着该项目经费的生杀大权,但是他仍然写信给报告者,请求使用报告胶
片文件,并承诺在使用时将成果归功于报告人。这件事情也说明了东西方文化
的差异,在西方文化中,父母借用孩子的东西通常要征得孩子的同意,而东方
文化却没有这样的****惯。我们认为,尊重他人没有发表的成果和思想应该成为
科学工作者共同遵守的规范和共识,否则,学术交流将会受到严重影响。
4. 同有贡献的合作者分享成果和荣誉是科研工作者的优良风范。在合作者的贡献
程度不太