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C15011《私募投资基金监督管理暂行办法》解读下)课后测验100分.docx


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C15011 《私募投资基金监督管理暂行办法》解读下 ) 课后测验 100 分
一、单项选择题
1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金应向基金业协会及时填报并
定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情
况。发生重大事项的,应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
您的答案: C
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
二、多项选择题
2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业
务,不得有的行为包括( )。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
B. 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动
D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
您的答案: A,C,B,D
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
3. 下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是( )。
A. 私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B. 私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承
担能力相匹配的投资者推介私募基金
C. 投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真
实性、准确性和完整性负责
D. 投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
您的答案: B,A,D,C
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
三、判断题
4. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 对创投基金作了界定: 投资对象是未上市创业企业,
投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。( )
您的答案:正确
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。
( )
您的答案:正确
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
6. 私募基金应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评
估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件; 应当制作风险揭示书, 由投资者签字确认。 ( )
您的答案:正确
题目分数: 10
此题得分: 
批注:
7. 从事私募基金业务的

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  • 时间2018-10-16