岗位廉洁风险点识别及防控工作方案.doc

一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务,以加强对权力的制约和监督为核心,以全面风险管理和内部控制制度为依托,以岗位风险防控为基础,旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用,提高预防***能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生***的廉洁风险点,科学评定廉洁风险等级,采取有效管控对策,切实预防***行为发生。换言之,廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险,通过计划、执行、考核、修正四个环节,建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作,找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改,从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容
廉洁风险防控管理的对象:重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员;
廉洁风险防控的领域,重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控;廉洁风险防控的环节,重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束,不断创新经营管理模式,优化业务流程,突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实行党委统一领导,党政齐抓共管,纪委组织协调,部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下,成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在党群办(所属各单位设在综合办),办公室主任由党群办(各单位综合办)主任担任,各部门负责人担任成员。
五、实施步骤
(一)集中学****强化认识阶段(6月25日-7月5日)
及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学****明确开展廉洁风险防控工作的重要性,掌握方法步骤,了解工作要求,积极主动地参与到此项工作中来。
(二)岗位廉洁风险点识别阶段(7月5日-8月31日)
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项,明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程,对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员,进一步明晰职责职权,重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节,明确各岗位的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求,遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序,从业务工作流程等方面,逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险,是指工作人员在履行岗位职责工作中,由于主客观原因,发生不正确履行、不全面履行或不履行职责,从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
(1)思想道德风险。主要是指因放松政治理论学****和世界观改造,理想信念不坚定、职业道德不牢固,背离社会主义荣辱观和党的优良作风,权力观、利益观不正确,私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因,可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移,或授意他人违反职业操守,导致行为结果不公正、不公平,对象利益受损或不当得益,造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
(2)岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性,如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权,可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
(3)业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力,可能导致内部控制失效,有机可乘,造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
(4)制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定,个人自由裁量权较大,缺乏有效制衡和监督,可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
(5)外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响,从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序:由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况,认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,填写《个人(岗位)廉洁风险点识别及防控措施表》,然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论,经所在部门负责人审核确定。其中,相关部门主任岗位的廉洁风险点,本人填写后,由本单位组织各部门负责人讨论,经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点,本人填写后,由党政班子成员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办
、综合办主任的《个人(岗位