法律事务、全面风险、内控推进会交流材料.doc

——在2013年集团全面风险、内部控制及法律事务
工作推进会上的发言

尊敬的各位领导:
下面我代表水电公司,就一年来的全面风险、内部控制及法律事务工作情况,向大家做经验交流汇报,不妥之处,敬请指正。
近几年来,水电公司认真贯彻集团公司“又好又快、好中求快”的发展理念,奋力拼搏,锐意进取,取得了较快的发展, 。这些成绩的取得,离不开公司依法治企经营理念的推行,离不开法律事务工作在企业生产经营中的保驾护航。
一、公司2012年全面风险管理和内控工作情况
(一)全面风险管理和体系建设工作自上而下有序推进。
公司法律事务处作为公司全面风险管理的职能部门,成立了全面风险管理领导小组,有3人专、兼职负责全面风险管理日常工作;总部机关各职能管理部门,都安排了风险管理领导和兼职管理员,积极开展本部门的风险管理相关工作;各分公司、项目部均相应配置兼职风险管理领导和人员。公司按照集团要求制定印发了《水电公司全面风险管理暂行办法》和《实施细则》,用将近两个月的时间将公司机关十五个部门的流程数据,包括流程图、控制文档、风险数据库、风险控制数据等信息上传系统,收集并上报了《公司2011年度风险事件调查表》、《2012年度公司层面风险识别调查表》等风险评估和识别信息,组织人员参加了集团公司全面风险管理与内控理论和实务培训,配合集团公司积极开展公司全面风险管理信息系统建设,总结全面风险管理工作
,高质量完成并及时报送《公司2012年全面风险管理报告》。此外,就系统建设角色管理配套、资料对接等都进行了沟通,保持系统上下对接和信息更新。
(二)重点风险评估和在建风险防范双管齐下不断创新。
1、重点风险评估方面。
公司侧重对重点领域风险、较普遍性风险及时予以总结回顾、分析整理,发出警示。比如法律事务处借助公司召开在建工程项目管理工作会等大型会议平台,将阶段性研究整理形成的《主合同履约中应注意的相关风险》、《分包合同签订模式及应注意的问题》等风险整理评估成果,在会议上交流学****对工程项目管理中出现和暴露的重大风险及时进行警示提醒,整合到会议交流材料汇编中,供各单位工程管理人员参考。
2、在建风险防范方面。
公司学****了《集团公司在建工程项目风险防范指导意见》,用于指导在建工程项目风险管理工作。指导意见基本涵盖了工程项目各阶段和环节的重要风险,非常适合建筑施工子分公司实施。
公司制定了《工程项目劳务分包队伍监控管理规定》,解决外协队资源不足,和自身管控不足,分包队素质差、扯皮闹事、分包队管理失控等问题,从切实提高对分包队的掌控力出发,对分包商的选择、引进和使用等环节进一步作出了延伸规定和源头把关责任,使这个重大风险的防范有了制度保障。
公司法律事务处为使全面风险管理渗透到工程项目,研究制定了《水电公司工程项目失控风险法律监控办法》,对项目从合同到在建管理、竣工收尾管理等各个阶段进行全过程监控和重点监控,通过开展各项法律监控工作,跟踪监督重点项目和重大风险,及时从法律角度提出规范项目管理和防范项目风险的意见、建议及措施,帮助和协助
基层解决实际问题,防范项目失控风险。
二、法律事务管理工作情况
(一)管理制度更趋完善,进一步落实职能规范化。
公司一向重视法律事务工作,注意加强和规范法律事务管理。制定了较为完备的法律事务管理制度体系,并不断修订完善,使